上交所昨系統(tǒng)故障"堵單"1小時(shí) 股民索賠有難度

????海口網(wǎng)11月06日消息　眼瞅著手中股票價(jià)格正漲，想賣(mài)出獲利，提交“賣(mài)單”，系統(tǒng)卻撮合不成。1小時(shí)后終于可成交，價(jià)格卻比當(dāng)初低了2%-3%——這讓人欲哭無(wú)淚的倒霉事，昨天就“批量”發(fā)生在一些股民身上——上午10點(diǎn)多，在1小時(shí)成交額達(dá)1100億元之際，上海證券交易所部分交易席位出現(xiàn)故障，導(dǎo)致大量委托無(wú)法完成。股民由此戲稱(chēng)：趕緊入市，牛市都火到“堵單”啦！這起被定性為“設(shè)備故障”的事件，昨晚被披露系一臺(tái)主機(jī)宕機(jī)所致；但由此造成的損失有何“說(shuō)法”卻不得而知。另?yè)?jù)了解，上交所的新一代交易系統(tǒng)將于11月23日正式上線。上交所故障前后股市表情

????前夜昨晨，受美國(guó)施行第二輪量化寬松政策影響，道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)大漲2%至11434.84，為2008年9月以來(lái)最高收盤(pán)價(jià)，隨后澳洲、日本等市場(chǎng)全面上揚(yáng)。

????昨天上午9:30 滬市跳開(kāi)42點(diǎn)走高

????9:30-10:30 滬市成交金額瞬間達(dá)到約1100億元，史上少見(jiàn)

????10:16 有些“60”開(kāi)頭的個(gè)股交易不正常，股民不明原因，焦急

????11：30 上交所發(fā)布第一份簡(jiǎn)短公告

????13:50 上交所發(fā)布第二份公告，稱(chēng)恢復(fù)正常，但ETF申贖暫停

????15:00 兩市成交金額4613.48億元，滬指漲1.38%

????21:30 美股開(kāi)盤(pán)，道瓊斯平穩(wěn)開(kāi)盤(pán)

????21:39 交易所稱(chēng)故障系一臺(tái)主機(jī)宕機(jī)導(dǎo)致

????股民爆料

????“狗血?jiǎng)∏椤本谷话l(fā)生在我身上

????想賣(mài)股，掛了一小時(shí)都賣(mài)不出去

????提到昨天的遭遇，南京網(wǎng)友劉先生真是啼笑皆非。他介紹，上午十點(diǎn)多，自己正如以往一樣想把一只獲利的股票掛“賣(mài)單”售出，卻發(fā)現(xiàn)遲遲不能成交?！拔覓斓膬r(jià)格低于當(dāng)時(shí)的成交價(jià)，但就是無(wú)法成交?！辈粌H如此，他感覺(jué)電腦上股價(jià)更新也比往日慢了許多。這種情況直到下午開(kāi)盤(pán)方緩解，而此時(shí)他再賣(mài)出，已比上午少賺3%。

“你看過(guò)電影電視上，華爾街出現(xiàn)股價(jià)大漲大跌，然后掛上單子成交不了的劇情吧？”劉先生搖頭道：“我一開(kāi)始還以為是自己電腦出了問(wèn)題。等下午閉市一瀏覽網(wǎng)站，居然是上海證券交易所發(fā)生的故障。號(hào)稱(chēng)全球前列的交易所也會(huì)出技術(shù)性故障？套用現(xiàn)在一個(gè)流行詞，這故障出得也太‘狗血’了。”

????事件還原

????有券商被砸門(mén)索賠 有券商發(fā)短信道歉

????上交所“癱瘓”1小時(shí)后出首份公告

????與劉先生到下午收盤(pán)方曉不同，一些敏感的投資者、及網(wǎng)絡(luò)渠道，早在故障發(fā)生不久就有所察覺(jué)。據(jù)經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)等報(bào)道，有至少2家券商透露，10點(diǎn)30分左右，部分股票尤其是“60”開(kāi)頭的滬市股票，存在無(wú)法交易問(wèn)題，同時(shí)產(chǎn)生大量“堵單”。一些營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)情緒失控——“已經(jīng)在外面砸門(mén)了。”

????南京股民沈女士，則是在中午，接到來(lái)自中信建投證券營(yíng)業(yè)部的短信，里面提及故障給客戶(hù)帶來(lái)不便很是抱歉，希望得到諒解?！捌鋵?shí)我昨天根本就沒(méi)交易，而且這還不是券商營(yíng)業(yè)部，是交易所的問(wèn)題。所以，收到這條短信我蠻感動(dòng)的。”沈女士說(shuō)。

????而事件的主體——上海證券交易所，也終于在上午收盤(pán)后有所反應(yīng)，于11:30掛出簡(jiǎn)短公告：因技術(shù)原因，暫停ETF申購(gòu)和贖回，內(nèi)容很簡(jiǎn)短：“根據(jù)《證券法》及《上海證券交易所交易規(guī)則》有關(guān)規(guī)定，本所現(xiàn)決定：暫停ETF申購(gòu)和贖回，何時(shí)恢復(fù)另行通知?！?/p>

????下午開(kāi)盤(pán)后不久的13:50，第二份公告又出，此次字?jǐn)?shù)略多，并帶來(lái)一個(gè)好消息——“經(jīng)過(guò)搶修已正常”。公告全文為：“上海證券交易所公告，今日上午10：16，本所交易系統(tǒng)出現(xiàn)設(shè)備故障，導(dǎo)致系統(tǒng)處理委托的能力下降，行情緩慢。經(jīng)過(guò)技術(shù)搶修，現(xiàn)已恢復(fù)正常。今日ETF申購(gòu)和贖回繼續(xù)暫停，特此通告?！?/p>

????有細(xì)心的網(wǎng)友發(fā)現(xiàn)，“這兩份公告，對(duì)道歉只字未提?！?/p>

????記者調(diào)查

????上交所稱(chēng)是一臺(tái)主機(jī)宕機(jī)導(dǎo)致

????分析師解讀“塞車(chē)”事件三大疑問(wèn)

????昨天下午，接到投資者爆料并綜合網(wǎng)友疑問(wèn)后，記者梳理了這一事件的三大疑問(wèn)：

????第一、1小時(shí)故障的具體原因究竟是什么？是否果真如網(wǎng)友猜測(cè)的牛市交易量過(guò)大導(dǎo)致？

????第二、這一事件中股民受到的影響和損失到底有多大？為何暫停ETF的申購(gòu)贖回？

????第三、萬(wàn)一下次再出現(xiàn)類(lèi)似事件，如何防范？投資者損失當(dāng)如何維權(quán)？

????帶著這三大疑問(wèn)，記者于下午2點(diǎn)多撥打了上海證券交易所的公眾服務(wù)咨詢(xún)熱線4008888400，先以普通股民和記者身份撥通并咨詢(xún)?nèi)斯づ_(tái)，得到的答復(fù)是“看公告”，“等公告”；再咨詢(xún)技術(shù)部門(mén)，答復(fù)是“不要問(wèn)萬(wàn)一”。

????直到21：39，中國(guó)證券網(wǎng)上掛出一條新聞《上交所5日啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案及時(shí)排除交易系統(tǒng)故障》，里面稱(chēng)，“10：16，上交所交易系統(tǒng)一臺(tái)交易主機(jī)HSP102由于主機(jī)故障引起該臺(tái)主機(jī)宕機(jī)，另一臺(tái)主機(jī)HSP101及時(shí)接管。但由于接管過(guò)程中實(shí)時(shí)訂單的處理能力意外下降，市場(chǎng)出現(xiàn)報(bào)單整體變慢，行情緩慢，個(gè)別會(huì)員出現(xiàn)報(bào)盤(pán)機(jī)退出的現(xiàn)象?！?/p>

“６日、７日，上交所技術(shù)部門(mén)全體員工還將加班，集中力量細(xì)致分析故障原因，以確保下周一開(kāi)市設(shè)備恢復(fù)正常?！?/p>

????昨日，記者也連線采訪了多位分析師和律師。揚(yáng)子晚報(bào)壹財(cái)經(jīng)維權(quán)律師、江蘇涂勇律師事務(wù)所律師涂勇認(rèn)為，牛市到來(lái)，大單過(guò)多導(dǎo)致故障的可能存在，但可能性不大。另外，這種情況從常理來(lái)說(shuō)不應(yīng)該發(fā)生在交易所層面——“因?yàn)閭鬏斣O(shè)計(jì)應(yīng)該是有預(yù)見(jiàn)性的?！?/p>

????但也有券商分析師提出，盡管昨日總成交額不是天量，但從早盤(pán)來(lái)看，受外圍股市大漲影響，在開(kāi)盤(pán)后不到一小時(shí)，滬市成交量就躥到1100億左右，這個(gè)規(guī)模比較罕見(jiàn)不容小覷，就像開(kāi)車(chē)的“瞬間早高峰”一樣。

????就第二個(gè)問(wèn)題，上海阿爾法基金研究中心研究主管莊正解釋?zhuān)胀ü善钡馁I(mǎi)賣(mài)方式，是通過(guò)現(xiàn)金買(mǎi)賣(mài)股票；而ETF，是用股票交換基金份額。投資ETF者大多需要有50萬(wàn)、100萬(wàn)門(mén)檻起點(diǎn)，因此暫停其申購(gòu)贖回，對(duì)中小股民影響不大。涂勇則認(rèn)為，此次影響很可能是個(gè)體金額受損不多，但受眾面較廣的特征；另外，一些大戶(hù)用ETF套利可能會(huì)受到影響。

????涂勇還介紹說(shuō)，不管是哪個(gè)層面的原因?qū)е隆鞍c瘓”，都是上交所的管理職責(zé)，本著公眾知情權(quán)的原則，都應(yīng)該盡快查明原因予以公布。而且，從國(guó)外交易所慣例而言，既然收取了投資者的交易傭金，出現(xiàn)故障就要道歉，“嚴(yán)重的還要先閉市，并進(jìn)行賠償?！彼榻B，在國(guó)內(nèi)，法律并沒(méi)有明確若交易所出現(xiàn)故障，要給投資者進(jìn)行損失賠償。在這種沒(méi)有明確的法律空白之下，通常就是遇到故障，投資者只能自認(rèn)倒霉。但他認(rèn)為，既然市場(chǎng)走在法律前面，投資者完全可以先起訴，“倒逼”相關(guān)法律完善。

????■原因猜測(cè)

????股市太火導(dǎo)致“堵單”？

????太陽(yáng)黑子導(dǎo)致“癱瘓”？

????“券商故障聽(tīng)說(shuō)過(guò)，交易所故障還真很少聽(tīng)說(shuō)?！庇捎谏衔缡录l(fā)生突然，且盡管上交所出了兩份公告，但對(duì)原因表述不詳。因此，不少網(wǎng)友提出了五花八門(mén)的合理化、非合理化猜想。

????新浪微博上，“華東特種兵安安”寫(xiě)到：“股市太火了，火爆的交易讓上交所主機(jī)出現(xiàn)故障，大宗交易一度無(wú)法進(jìn)行，上證指數(shù)反應(yīng)緩慢。這是繼前天大智慧交易平臺(tái)癱瘓后出現(xiàn)的又一宗證券交易故障事件。在大量熱錢(qián)涌入及通貨膨脹的背景下，兩起故障讓人隱隱感覺(jué)，牛市似乎要到?！?/p>

????有的網(wǎng)友，則干脆套用近日360和QQ掐架名句——“一個(gè)非常艱難的決定”來(lái)調(diào)侃：“今天上交所交易系統(tǒng)出現(xiàn)神馬故障了？大概是該系統(tǒng)做出了一個(gè)非常艱難的決定：凡是委托交易者擁有深交所賬戶(hù)的，該委托不予受理?！?/p>

????而來(lái)自財(cái)新網(wǎng)16:11的報(bào)道則提出，“有券商營(yíng)業(yè)部人士對(duì)記者表示，據(jù)稱(chēng)此次交易系統(tǒng)故障是緣于太陽(yáng)黑子活動(dòng)。”

????還有一些猜測(cè)認(rèn)為，既然上交所公告稱(chēng)其它恢復(fù)正常，唯獨(dú)ETF申購(gòu)、贖回暫停，那很有可能是為了防止熱錢(qián)套利。

????網(wǎng)曬損失

????一筆單成交兩次 損失好多啊

????記者看到，昨天還有一些有苦無(wú)處訴的網(wǎng)友，在網(wǎng)上提出曬損失的做法，并且應(yīng)者甚眾。

????“浙江紹興網(wǎng)友一景”：我早上只委托了一筆賣(mài)單，后來(lái)居然成交了兩次，而且是在同一分同一秒，損失了好多，誰(shuí)來(lái)賠！

????“江西網(wǎng)友東東”：我十一點(diǎn)零六分二十一秒掛單買(mǎi)榮華實(shí)業(yè)，五十九秒撤單，顯示全部撤單成功，結(jié)果在零九分十三秒顯示成交，造成損失。請(qǐng)問(wèn)這樣的事誰(shuí)來(lái)負(fù)責(zé)。

????“湖南省長(zhǎng)沙市網(wǎng)友秋寒”：我貴繩股份12.96元掛的單，12.74元成的交，損失將近兩個(gè)點(diǎn)。