我國證券業(yè)將迎來“轉(zhuǎn)型年”

　　?？诰W(wǎng)1月24日消息??2011年或?qū)⒊蔀槲覈C券行業(yè)的自主轉(zhuǎn)型元年。權(quán)威人士透露，今年監(jiān)管部門將推動(dòng)證券公司深化合規(guī)管理，引導(dǎo)證券公司以客戶需求為導(dǎo)向提升差異化發(fā)展的實(shí)力和行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級(jí)、投顧業(yè)務(wù)布局、穩(wěn)步發(fā)展融資融券業(yè)務(wù)、券商上市及市場(chǎng)化并購、推進(jìn)券商在港子公司境外募資境內(nèi)投資試點(diǎn)等均將成為今年券商行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的亮點(diǎn)；而加強(qiáng)合規(guī)管理、完善以凈資本為核心的行業(yè)指標(biāo)體系、加強(qiáng)證券公司保薦和財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管、將直投業(yè)務(wù)納入券商常規(guī)監(jiān)管等手段則為證券行業(yè)的轉(zhuǎn)型提供保障。

　　此前召開的全國證券期貨監(jiān)管會(huì)上，證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人提出，今年將“引導(dǎo)證券公司持續(xù)提升專業(yè)服務(wù)能力。”

　　權(quán)威人士透露，“引導(dǎo)券商提升專業(yè)服務(wù)能力”將重點(diǎn)以客戶需求為導(dǎo)向，加強(qiáng)差異化競(jìng)爭(zhēng)，包括支持券商開發(fā)現(xiàn)金資產(chǎn)管理產(chǎn)品，鼓勵(lì)投資顧問業(yè)務(wù)發(fā)展，加快經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級(jí)，建立信息隔離墻制度，完善客戶分類和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，支持證券公司發(fā)行上市和市場(chǎng)化并購整合，穩(wěn)步發(fā)展融資融券業(yè)務(wù)等。

　　據(jù)了解，監(jiān)管部門計(jì)劃于今年初進(jìn)行兩融試點(diǎn)以來首次擴(kuò)大融資融券標(biāo)的證券范圍工作，或分別將上海、深圳交易所的證券范圍擴(kuò)大至180只和100只。同時(shí)，擬將兩融業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)入常規(guī)監(jiān)管，考慮不再以試點(diǎn)方式選擇證券公司，而是符合條件的券商均可按照行政許可程序申請(qǐng)開展業(yè)務(wù)。

　　而轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)制度規(guī)則的制定和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作也已基本完成，證監(jiān)會(huì)正積極推進(jìn)證券金融公司的籌建工作，待準(zhǔn)備就緒將正式設(shè)立證金公司，并在報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后擇機(jī)推出轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。

　　在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金連年來大幅下滑的背景下，創(chuàng)新業(yè)務(wù)鏈條的延長為證券行業(yè)發(fā)展起到了支撐作用。截至去年底，我國106家證券公司共有營業(yè)部4644個(gè)，比2009年年底增加了688個(gè)，增幅為17%。與此同時(shí)，證券公司總資產(chǎn)額達(dá)到1.97萬億元，凈資產(chǎn)5664億元，凈資本4320億元。去年全行業(yè)全年累計(jì)實(shí)現(xiàn)凈利潤775.57億元。

　　另外，前述人士透露，今年有關(guān)部門將進(jìn)一步完善以凈資本為核心的行業(yè)風(fēng)控指標(biāo)體系，組織券商集中開展壓力測(cè)試，客戶保證金檢測(cè)系統(tǒng)也將完成并投入運(yùn)行。而在我國證券市場(chǎng)對(duì)外開放的趨勢(shì)下，證券行業(yè)也將以更快的步伐“走出去”，監(jiān)管部門將鼓勵(lì)證券公司設(shè)立境外子公司，發(fā)展跨境業(yè)務(wù)，同時(shí)著手推進(jìn)證券公司、基金公司香港子公司在境外募集資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)。