“黑嘴罰單”再亮相 證監(jiān)會保持“高壓”態(tài)勢

資料圖：金燕繪（人民圖片）

????新華網(wǎng)北京２月１４日專電 中國證監(jiān)會對“股市黑嘴”開出的新罰單于春節(jié)后首次亮相，鄧曉波和鄧悉源雙雙被指有操縱證券市場和發(fā)布虛假信息的行為，并被處以合計７６萬元的罰款。

????在操縱市場方面，證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，鄧曉波和鄧悉源均系具有證券投資咨詢資格的人員。２００８年１月至７月期間，二人共同采用“先買入股票，再推薦股票，后賣出股票”的行為模式謀求獲利。

????具體過程為：２００８年１月１０日至７月８日期間，二人同時在東方財富網(wǎng)、中華金融在線等網(wǎng)絡(luò)媒體上對同一只股票發(fā)表觀點(diǎn)相同、內(nèi)容相似的推薦文章３６篇。在上述推薦文章公開前，鄧曉波、鄧悉源分別通過其代理的證券賬戶買入二人共同推薦的股票，再在推薦文章公開后賣出該股票。

????在上述時間里，鄧曉波通過其代理的楊樹祥、楊樹法證券賬戶交易二人共同推薦的“美都控股”等２０只股票，鄧悉源通過其代理的陸兆球、萬代明和劉詩明證券賬戶交易二人共同推薦的“萬家樂”等２７只股票，最終都無獲利。

????在發(fā)布虛假信息方面，２００８年７月８日，鄧曉波、鄧悉源二人分別在東方財富網(wǎng)刊載題為《深圳華強(qiáng)：激光新能源　創(chuàng)投新科技》《深圳華強(qiáng)：深圳本地新能源追逐強(qiáng)勢大方Ａ》的文章。

????據(jù)了解，兩篇文章內(nèi)容基本相同，聲稱上市公司深圳華強(qiáng)實(shí)業(yè)股份有限公司與三洋合資成立了深圳三洋華強(qiáng)能源公司，從事新能源開發(fā)，三洋公司成功開發(fā)出了電池轉(zhuǎn)換效率高達(dá)２１％的ＨＩＴ太陽能電池單元，使太陽能發(fā)電量提高了５０％，深圳華強(qiáng)因此擁有正宗的新能源題材，深圳華強(qiáng)和三洋合作，如果能吸收到該項(xiàng)技術(shù)，將有機(jī)會問鼎中國太陽能的王者寶座。

????經(jīng)查，鄧曉波和鄧悉源刊載的上述信息系虛假信息。２００８年７月１０日，深圳華強(qiáng)針對上述兩篇文章發(fā)布澄清公告，重申“本公司與三洋合資成立的深圳三洋華強(qiáng)能源公司的合資合同已于２００６年６月到期，雙方股東不再續(xù)簽合資合同。該公司已于２００６年終止經(jīng)營并進(jìn)行清算。目前，本公司沒有從事新能源開發(fā)的相關(guān)項(xiàng)目及有關(guān)籌劃。”

????證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，鄧曉波和鄧悉源在推薦股票前買入相關(guān)股票，在推薦股票后賣出的行為，違反了《證券法》第七十七條第一款第（四）項(xiàng)關(guān)于“以其他手段操縱證券市場”的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零三條所述的“操縱證券市場”的行為。

????二人發(fā)布虛假信息的行為，違反了《證券法》第七十八條第二款關(guān)于“禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)”的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零七條所述“在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)”的行為。

????根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會決定，責(zé)令鄧曉波改正違法行為，并處以３３萬元罰款；責(zé)令鄧悉源改正違法行為，并處以４３萬元罰款。

????證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，未來將進(jìn)一步加大對證券犯罪案件的打擊力度，保持高壓態(tài)勢，全力查處違法違規(guī)行為。