證監(jiān)會：新設(shè)營業(yè)部傭金收取“四不準(zhǔn)”

　　?？诰W(wǎng)3月18日消息??證券時報記者從多家證券公司獲悉，中國證監(jiān)會日前向各證券公司下發(fā)了一份《關(guān)于新設(shè)證券營業(yè)部強化客戶服務(wù)能力和科學(xué)制定證券交易傭金政策有關(guān)問題的復(fù)函》，明確表示要強化對各家證券公司新設(shè)營業(yè)部客戶服務(wù)能力和科學(xué)制定傭金的監(jiān)管。

　　《復(fù)函》指出，證券公司提交設(shè)立營業(yè)部申請材料時，應(yīng)當(dāng)在“申請報告”中重點說明新設(shè)營業(yè)部的證券交易傭金政策及其具體標(biāo)準(zhǔn)和制定依據(jù)，并具體說明其中拓展客戶的最低傭金水平以及擬開展業(yè)務(wù)時如何落實“同類客戶同等收費”、“同等服務(wù)同等收費”等行業(yè)自律的規(guī)范要求。

　　《復(fù)函》還特意對最低傭金水平做了解釋，指出是新設(shè)營業(yè)部在開業(yè)后所拓展的所有客戶中最低的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)。最低傭金水平一經(jīng)報備，新設(shè)營業(yè)部開業(yè)后必須嚴(yán)格執(zhí)行，在營業(yè)部達到既定盈利水平并按規(guī)定履行傭金政策變動報備程序前，不得更改。

　　《復(fù)函》還對新設(shè)營業(yè)部在傭金收取上加了四道“緊箍咒”：不以低于報備的最低傭金水平招攬客戶；不采取不正當(dāng)競爭手段；不在客戶不知情下隨意調(diào)高證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)；不向客戶承諾證券買賣收益或者賠償損失。

　　《復(fù)函》指出，新設(shè)營業(yè)部開業(yè)后，證券公司應(yīng)加強合規(guī)核查，如出現(xiàn)以低于報備的最低傭金水平招攬客戶等情形，必須整改，必須及時報告監(jiān)管部門，并主動申請暫停新開戶3個月。如發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況，監(jiān)管部門將嚴(yán)肅查處，采取責(zé)令暫停新開戶等監(jiān)管措施，并在證券公司分類評價中予以扣分。證券公司自查自糾、主動報告的，在證券公司分類評價中不予扣分。

　　對于上述規(guī)定，業(yè)內(nèi)認(rèn)為對目前的傭金戰(zhàn)遏制更有威力。據(jù)證券時報記者了解，目前不少營業(yè)部的傭金戰(zhàn)并未得以根本轉(zhuǎn)變。今年1月份，廣東證券期貨業(yè)協(xié)會就曾公開通報過5家低傭攬客的證券營業(yè)部，這些營業(yè)部給客戶開出的傭金費率均在萬分之二。