證券投資咨詢機(jī)構(gòu)將年檢 問題機(jī)構(gòu)將不予通過

　　海口網(wǎng)3月18日消息??證監(jiān)會17日公布證券投資咨詢機(jī)構(gòu)參加2010年度年檢事宜，存在問題的機(jī)構(gòu)將不予通過年檢或責(zé)令整改。

　　證監(jiān)會表示，檢查期間(2010年1月1日至2010年12月31日)存在“不能持續(xù)符合證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格條件”、“參與向社會公眾非法買賣或者代理買賣未上市公司股票等非法證券活動”、“出資不實，資不抵債，無法持續(xù)經(jīng)營”等15項情形之一的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，不予通過年檢；檢查期間存在包括“內(nèi)部控制薄弱、人員和分支機(jī)構(gòu)管理混亂”、“夸大、虛報薦股業(yè)績等方式，進(jìn)行不實、誘導(dǎo)性的廣告及營銷活動”在內(nèi)的12項情形之一的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，責(zé)令限期整改，期限為1個月。整改期間停止新增證券投資咨詢業(yè)務(wù)，也不得以其他方式變相新增證券投資咨詢業(yè)務(wù)。證監(jiān)會根據(jù)整改情況決定整改機(jī)構(gòu)是否通過年檢。(蔡宗琦)