證監(jiān)會今年以來立案調查39起內幕交易

????海口網(wǎng)11月30日消息 證監(jiān)會有關負責人29日表示，經(jīng)查，2009年2月28日至2009年5月25日，交銀施羅德基金公司原投資決策委員會主席李旭利利用職務便利，通過其實際控制的2個證券賬戶，先于或同期于其管理的基金買入或賣出相同股票2只，非法獲利1000余萬元。公安機關已逮捕李旭利，李旭利正等待最終司法判決，證監(jiān)會還將對其作出行政處罰。

????這位負責人表示，今年以來，證監(jiān)會在對各類線索核實的基礎上，共立案調查案件82起。其中，內幕交易39起，市場操縱9起，上市公司信息披露違規(guī)10起；啟動非正式調查105起，其中內幕交易63起，市場操縱10起，上市公司信息披露違規(guī)14起。今年以來，證監(jiān)會移送公安機關涉嫌犯罪案件16起。

????這位負責人說，從查處案件類型看，市場違法違規(guī)行為主要集中在內幕交易、市場操縱和信息披露違規(guī)方面，其中內幕交易占比最高。

2009年2月28日至2010年4月15日，光大保德信基金公司原基金經(jīng)理許春茂利用職務便利，親自或明示、暗示他人利用其實際控制的證券賬戶，先于或同期于其管理的基金買入或賣出相同股票68只，非法獲利209萬余元。2011年10月9日，許春茂被判有期三年，緩刑三年，并處罰金210萬元。近期，證監(jiān)會還將對許春茂作出行政處罰。

????這位負責人介紹，今年以來，證監(jiān)會進一步加大稽查執(zhí)法力度，嚴厲打擊內幕交易等各類違法違規(guī)行為，查處了一批大案要案，并配合有關方面進一步加大了對違法違規(guī)行為的刑事追責力度，對調查發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，堅決移送公安、司法機關追究刑事責任。

????今年以來，證監(jiān)會共獲取各類案件線索245件。其中，通過交易所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)112件，通過日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)49件，通過媒體報道發(fā)現(xiàn)25件，通過信訪舉報發(fā)現(xiàn)54件，其他渠道發(fā)現(xiàn)5件。今年以來，證監(jiān)會移交行政處罰委員會69起，作出50項行政處罰決定書和7項市場禁入決定書，對35家機構進行了行政處罰；對164人給予警告，對150人處以罰款，吊銷了2人的基金從業(yè)資格；對8人實施了市場禁入；罰沒款金額總計3.35億元。

????今年以來，證監(jiān)會移送公安機關涉嫌犯罪案件16起。其中，內幕交易案件12起，“老鼠倉”案件1起，背信損害上市公司利益案件1起，期貨盜碼交易案件1起，非法投資咨詢案件1起。這16起案件均在公安機關刑事偵查或司法程序中。