美國花旗銀行由于提供虛假信息被罰350萬美元

　　美國金融監(jiān)管局22日宣布，由于美國花旗銀行在次級住宅抵押貸款支持證券業(yè)務(wù)上提供錯(cuò)誤信息且缺乏有效監(jiān)管，對其處以350萬美元罰款。

　　美國金融監(jiān)管局當(dāng)天發(fā)表聲明說，花旗銀行證券業(yè)務(wù)部門花旗全球金融公司在2006年1月至2007年10月期間，發(fā)布了有關(guān)三種次級貸款支持證券的錯(cuò)誤業(yè)績信息，而且一直到2012年5月初也沒有更正。金融監(jiān)管局認(rèn)為，這些歷史數(shù)據(jù)是投資者評估抵押貸款支持證券價(jià)值的憑據(jù)，也是判斷未來收益是否會(huì)中斷的重要依據(jù)。

　　此外，花旗銀行未能有效監(jiān)管抵押貸款支持證券的定價(jià)機(jī)制，因其缺少發(fā)現(xiàn)證券價(jià)格的程序，也沒有充分紀(jì)錄用于評估交易商報(bào)價(jià)合理性的內(nèi)容。

　　花旗銀行同意支付罰款，但“既沒有承認(rèn)也不否認(rèn)”金融監(jiān)管局的指控。金融監(jiān)管局與其他美國主要金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)普遍采用這一程序，以加速案件辦理和降低成本。

　　美國金融監(jiān)管局是美國最大的獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督全美所有證券公司，但不是政府機(jī)構(gòu)，而是一家私人企業(yè)，其前身是美國全國證券交易商協(xié)會(huì)。