基金業(yè)再傳“老鼠倉” 京滬深三地聯(lián)查

　　6月21日，本報(bào)獨(dú)家獲悉北京不少基金公司的員工接到公司指令，要求核對(duì)從業(yè)人員以及直系家屬的身份信息，并重新上報(bào)?！皳?jù)說是北京證監(jiān)局的要求。”有基金公司員工說。一個(gè)月前，同樣的規(guī)定動(dòng)作已經(jīng)被上?；鸸具M(jìn)行了一遍。“比過去的要求嚴(yán)格許多?！蹦成虾；鸸臼袌?chǎng)部總監(jiān)表示。

　　當(dāng)時(shí)正逢李旭利案開庭前夕，不少上海基金業(yè)的從業(yè)人員以為是受到李旭利案影響，上海證監(jiān)局意欲加強(qiáng)風(fēng)控。但更為隱藏的背景可能才是這次京滬兩地基金公司從業(yè)人員重新上報(bào)身份信息的原因——深圳某基金公司員工被查出違規(guī)買賣股票。

　　更為嚴(yán)格的信息上報(bào)

　　一開年，深圳基金業(yè)從業(yè)人員就感受到一股異樣的氣氛?！斑^完年，我們公司就建議自己乃至直系親屬將證券投資賬戶消掉?！鄙钲谝患抑行突鸸镜牟块T總經(jīng)理表示。

　　這一事件的背景是今年2月，深圳證監(jiān)局召開的一次轄區(qū)基金公司總經(jīng)理會(huì)議，會(huì)上，監(jiān)管部門要求轄區(qū)基金公司加強(qiáng)內(nèi)部控制、重視公司治理，并要求基金公司成立領(lǐng)導(dǎo)工作小組，專項(xiàng)強(qiáng)化內(nèi)部控制和公司治理。專項(xiàng)治理時(shí)間從今年3月份開始到9月份結(jié)束，監(jiān)管部門屆時(shí)將進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，考查基金公司落實(shí)情況。

　　“會(huì)上定調(diào)今年是內(nèi)控年，內(nèi)控專項(xiàng)治理活動(dòng)是監(jiān)管部門工作的重中之重?！碑?dāng)時(shí)參加會(huì)議的一位基金公司總經(jīng)理透露，確定今年為“內(nèi)控年”也是事出有因，因?yàn)槿ツ昃陀泄境霈F(xiàn)交易投研流程違規(guī)和持股集中度過高、風(fēng)控失察等現(xiàn)象。

　　內(nèi)控年的措施之一就是對(duì)轄區(qū)內(nèi)的基金從業(yè)人員身份信息的重新核查，雖然不同基金公司有不同的要求，但從業(yè)人員都感到比往年嚴(yán)格了，尤其是對(duì)直系親屬方面?！拔夷赣H雖然過去有開股票賬戶，但是從開戶至今都沒有交易，過去只要申報(bào)，但今年公司建議銷戶。”

　　5月份，基金業(yè)的賬戶核查之風(fēng)傳遞到了上海。

　　“雖然一入公司，我們就會(huì)上報(bào)自己和家屬的信息，但是過去只要求上報(bào)，公司并沒有對(duì)上報(bào)信息的準(zhǔn)確性進(jìn)行核查。今年5月中下旬，公司發(fā)給我們一張表，要求重新申報(bào)?！鄙虾Ｓ谢鸸臼袌?chǎng)部總監(jiān)介紹，過去有不少員工上報(bào)信息比較隨便，尤其是親屬信息，甚至有意無意寫錯(cuò)身份證號(hào)碼。

　　另一家上海較中型基金公司的人士透露，該公司要求更為嚴(yán)格，甚至要求上交自己以及直系親屬的身份證原件。

　　一個(gè)月后，嚴(yán)查之風(fēng)吹到了北京的基金圈。

　　6月21日，北京某基金公司稽核監(jiān)察部

　　一大早召開了中層干部以上會(huì)議，對(duì)從業(yè)人員信息申報(bào)工作強(qiáng)調(diào)再三。下午，中層干部召集各部門的會(huì)議，對(duì)信息核查的嚴(yán)重性提高到了前所未有的重要度。

　　“我們進(jìn)行兩次審核，首先是公司內(nèi)部的審核，要求員工必須將自己和直系親屬的身份信息完整上報(bào)，公司將采用身份核對(duì)系統(tǒng)核實(shí)姓名和身份證號(hào)碼。然后才會(huì)上報(bào)到北京證監(jiān)局交由監(jiān)管部門審核?！痹摴救耸勘硎?。

　　“過去，考慮到未成年，孩子的信息我們都沒有申報(bào)，但這次公司要求直系親屬的信息必須完整。”北京另一基金公司人士表示。

　　非投研部門的違規(guī)操作？

　　作為基金公司集中的京、滬、深三地證監(jiān)局接連的身份核查工作已經(jīng)不是深圳基金業(yè)“內(nèi)控年”所能解釋的。

　　“我聽說是因?yàn)樯钲谧C監(jiān)局去年查到了一家公司存在問題，所以各地證監(jiān)局才行動(dòng)起來?！庇谢鸸救耸客嘎?。

　　經(jīng)多方打聽，在基金圈內(nèi)有兩種傳言。

　　其一是深圳某基金公司稽核監(jiān)察部的人士操作的股票賬戶，同該公司公募資金操作驚人相似。

　　通常，基金公司的稽核監(jiān)察部有較高的權(quán)限，會(huì)對(duì)投研人員的操作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)把控，比如對(duì)投資非核心股票池的股票比例進(jìn)行限制，對(duì)投資單一股票的比例進(jìn)行限制等。因此稽核監(jiān)察部需要獲得交易信息。

　　另一傳言是深圳某小型基金公司的信息技術(shù)部員工操作的賬戶，同該公司公募基金部分個(gè)股的買賣操作較為相似。

　　理論上，這也是有可能的?！靶畔⒓夹g(shù)部的同事可以掌握所有的操作信息?！庇谢鸸綢T部門人士表示。

　　值得注意的是，這兩則傳言涉及的員工所屬部門都非基金公司的投研部門，并且皆具有獲知投研部門操作股票信息的能力。而據(jù)傳言的說法是他們利用了親屬賬戶進(jìn)行操作。

　　2010年，證監(jiān)會(huì)下發(fā)了《基金從業(yè)人員親屬股票投資報(bào)備管理的指導(dǎo)意見》，要求基金從業(yè)人員親屬在基金公司指定的證券公司、期貨公司開戶，親屬在買賣股票及其衍生品前需先向公司申報(bào)，并在批準(zhǔn)當(dāng)天買賣。這給了基金從業(yè)人員親屬投資股票開了口子，但是由于申報(bào)信息不準(zhǔn)確，這也為從業(yè)人員通過親屬賬戶投資股票開了口子。

　　事實(shí)上，已經(jīng)查處的許多基金經(jīng)理老鼠倉案件也多是通過親屬賬戶。比如許春茂就是利用一個(gè)親屬賬戶和一個(gè)同學(xué)賬戶進(jìn)行交易。

　　但在過去，管理層對(duì)投研人員親屬的賬戶監(jiān)管更多。而這次從業(yè)人員的信息核對(duì)對(duì)非投研部門人員親屬賬戶申報(bào)的要求也異常嚴(yán)格，明顯具有針對(duì)性。

　　跟過去基金經(jīng)理犯案不同，無論是稽核監(jiān)察部門還是信息技術(shù)部門的員工如果不是同投研部門串謀，都無法提前買入公募基金即將買入的股票，更難以用公募基金拉抬自己買入的股票。因此，他們的行為即便同公募的操作擬合度很高，但也不能算嚴(yán)格意義上的“老鼠倉”。但這種做法的確違背了《基金從業(yè)人員親屬股票投資報(bào)備管理的指導(dǎo)意見》的要求?！皯?yīng)當(dāng)屬于違規(guī)?！北本┠郴鸸救耸空J(rèn)為。