平安證券接史上最嚴罰單 萬福生科不觸及終止上市條件

　　罰沒7665萬

　　責令整改罰30萬

　　“南方某投行將被暫停保薦資格三個月”的消息終于坐實！昨日證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會通報萬福生科欺詐上市處罰情況，平安證券被警告、罰沒保薦收入加2倍罰款共7665萬元，同時被暫停保薦資管三個月，相關(guān)保薦代表人被處以30萬元罰款并撤銷保薦資格、終身市場禁入。而同一時間，平安證券召開新聞發(fā)布會宣布設(shè)立規(guī)模3億元的萬福生科虛假陳述事件投資者專項補償基金，基金存續(xù)期2個月。

　　傳言成現(xiàn)實 平安“沒準備好”

　　一個月前業(yè)內(nèi)便瘋傳“南方一家知名投行將被暫停保薦資格三個月”，兩家被疑對象國信證券和平安證券分別對羊城晚報記者回應(yīng)“不予置評”和“我們沒有收到相關(guān)消息”。

　　昨日在深圳舉行的新聞發(fā)布會上，當平安證券董事長楊宇翔被問及對暫停保薦資格傳聞有何評論時，楊宇翔表示“作為市場主體不對監(jiān)管機構(gòu)的行為過多揣測”，并稱不對沒有證實的消息做評論。

　　不過變化似乎來得太快，幾乎同一時間證監(jiān)會在北京召開的新聞發(fā)布會傳來對萬福生科案相關(guān)各方的處理結(jié)果：萬福生科因涉嫌欺詐發(fā)行和信息披露違法違規(guī)，擬依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定對萬福生科罰款30萬元，董事長龔永福、CFO秦學(xué)軍各處以30萬元罰款，終身市場禁入，其余19名高管分別處以5萬元至25萬元的罰款。

　　同時，證監(jiān)會認定相關(guān)中介機構(gòu)未能勤勉盡責。保薦機構(gòu)平安證券未履行盡職調(diào)查義務(wù)，未有效履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，發(fā)行保薦書存在虛假記載等，證監(jiān)會擬對平安證券及相關(guān)人員采取以下行政處罰和行政監(jiān)管措施：對平安證券給予警告并沒收其萬福生科發(fā)行上市項目的業(yè)務(wù)收入2555萬元，并處以2倍的罰款，暫停其保薦機構(gòu)資格3個月；對保薦代表人吳文浩、何濤給予警告并分別處以30萬元罰款，撤銷保薦代表人資格，撤銷證券從業(yè)資格，采取終身證券市場禁入措施；對保薦業(yè)務(wù)負責人、內(nèi)核負責人等分別給予警告、罰款和撤銷證券從業(yè)資格的處罰。

　　面對“暫停保薦資格三月，罰沒7665萬元”的“史上最嚴”保薦機構(gòu)罰單坐實，楊宇翔再度被媒體追問對此“有何回應(yīng)”時，顯然有些難堪，“我們也是剛剛得到消息，對于這樣有重大影響的事件，需要上報董事會作充分溝通之后才能發(fā)表評論?！?/p>

　　平安證券暫停保薦資格何時開始何時結(jié)束？將如何影響到其保薦的擬上市項目？羊城晚報記者從證監(jiān)會新聞處獲悉，具體的執(zhí)行細節(jié)暫時還未出臺，“各方正在討論，可能下次例行發(fā)布會會通報”。

　　萬福生科不觸及終止上市條件

　　證監(jiān)會同時認定萬福生科IPO會計師事務(wù)所——中磊會計師事務(wù)所審計程序缺失，審計報告虛假記載，擬對中磊會計師事務(wù)所沒收138萬收入，處以2倍罰款，撤銷證券從業(yè)許可。對于簽字會計師處以13萬元罰款，終身市場禁入。

　　值得注意的是，根據(jù)深交所的創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則，在證監(jiān)會對萬福生科作出行政處罰后，深交所將依據(jù)行政處罰意見以及萬福生科對違法違規(guī)行為后果的消除情況，依法依規(guī)作出處理。從目前情況看，根據(jù)《證券法》和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，萬福生科不會觸及終止上市的條件。

　　推3億賠償基金 平安或為保資質(zhì)？

　　昨日的發(fā)布會上，平安證券更重要的是宣布獨家出資3億元設(shè)立萬福生科虛假陳述事件投資者利益補償專項基金，目的在于補償符合條件的投資者因萬福生科虛假陳述而遭受的投資損失，基金存續(xù)期2個月。

　　萬福生科是于2011年9月登陸創(chuàng)業(yè)板，于2012年9月19日被證監(jiān)會立案調(diào)查。在證監(jiān)會調(diào)查期間，萬福生科公布了自查結(jié)果，承認2008年至2011年累計虛增收入7.4億元左右，虛增營業(yè)利潤1.8億元左右，虛增凈利潤1.6億元左右。公司股價上市之后便持續(xù)下跌，尤其在造假公布后更是出現(xiàn)連續(xù)跌停。

　　平安證券副總經(jīng)理周強表示，此次萬福生科事件公司作為中介機構(gòu)雖未參與造假，但因未勤勉盡責而對投資者造成損失，對此深感痛心。為此，設(shè)立的基金將采取“先償后追”方式，即平安證券先行以基金財產(chǎn)償付符合條件的投資者，再通過法律途徑向萬福生科虛假陳述事件的主要責任方及其他連帶責任方追償。

　　對于萬福生科的欺詐上市，平安證券董事長楊宇翔也稱，“我們承認自己技不如人，但絕對不是故意”。這次事件遭損失的投資者，如接受補償，則自愿放棄向萬福生科事件的責任方再行請求賠償?shù)臋?quán)利。如不接受補償，可依法起訴，但自行承擔相應(yīng)風(fēng)險。同時，平安證券在官網(wǎng)發(fā)布公告，明確了關(guān)于賠償萬福生科投資者專項基金的具體運作細則，包括賠償范圍和賠付金額的具體計算方法。

　　業(yè)內(nèi)人士對羊城晚報記者表示，平安證券愿意賠償萬福生科受損股民當然是個好事，“雖然公司可能是為了保資質(zhì)而做出賠償,但比起許多百般推諉責任的虛假陳述行為人,平安證券在這件事上表現(xiàn)出了一定的擔當”。