光大證券助理總裁和董秘辭職 5名高管共罰260萬(wàn)

　　光大證券“烏龍指”事件繼續(xù)發(fā)酵。昨日光大證券發(fā)布公告稱，公司助理總裁楊赤忠和董事會(huì)秘書梅鍵已于8月31日提交辭職報(bào)告。此前證監(jiān)會(huì)8月30日通報(bào)，光大被罰沒5.23億元。

　　光大證券三高管辭職

　　光大證券9月1日發(fā)布公告稱，8月31日，公司董事會(huì)收到公司助理總裁楊赤忠、董事會(huì)秘書梅鍵的辭職報(bào)告，楊赤忠申請(qǐng)辭去公司助理總裁職務(wù)，梅鍵申請(qǐng)辭去公司董事會(huì)秘書職務(wù)。公告稱，在公司正式聘任董事會(huì)秘書之前,由公司副總裁薛峰代行董事會(huì)秘書職責(zé)。

　　至此，受累“烏龍指”事件，公司已有三名高管相繼辭職。此前，作為此次重大風(fēng)險(xiǎn)事故的核心人物，公司總裁徐浩明已經(jīng)辭職。因?yàn)觚埵录辔蝗谈吖芤剔o職，在A股市場(chǎng)上尚屬首例。

　　此前，光大證券內(nèi)部人士在事件之初確認(rèn)公司策略投資部門負(fù)責(zé)人楊劍波被公司暫停職務(wù)，協(xié)助監(jiān)管部門調(diào)查處理。策略投資部正是造成A股異動(dòng)的“罪魁禍?zhǔn)住薄?/p>

　　8月16日，光大證券自營(yíng)部門發(fā)生交易系統(tǒng)錯(cuò)誤，在進(jìn)行ETF套利時(shí)下單234億元最終成交72.7億元，大量買單瞬間推升滬指5.96%，造成當(dāng)天A股和股指期貨市場(chǎng)大幅波動(dòng)。隨后披露的信息顯示，當(dāng)天在市場(chǎng)尚不知悉的情況下，光大證券做出了借道ETF賣出股票和股指期貨鎖定虧損的措施。證監(jiān)會(huì)在調(diào)查后認(rèn)定這一行為是內(nèi)幕交易。

　　五高管共罰260萬(wàn)

　　8月30日下午，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了對(duì)“8·16”光大證券事件的處罰結(jié)果，光大證券被罰5.23億元，除固定收益外的自營(yíng)業(yè)務(wù)被暫停；暫停批準(zhǔn)公司新業(yè)務(wù)的申請(qǐng)；責(zé)令公司整改并處分有關(guān)責(zé)任人員。

　　對(duì)徐浩明、楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波分別給予警告、罰款60萬(wàn)元并采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。公司董秘梅鍵也因?yàn)檩p率否認(rèn)烏龍交易而被罰20萬(wàn)元。五名高管因“烏龍指”事件遭遇罰款總額達(dá)260萬(wàn)元。

　　光大證券昨日發(fā)公告表示，公司已經(jīng)收到行政監(jiān)管措施決定書、行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書。

　　光大證券已于8月30日停牌，停牌前光大證券報(bào)10.07元，較烏龍交易事發(fā)前下跌17%。按照341800萬(wàn)總股本計(jì)算，公司市值蒸發(fā)70億。

　　■ 簡(jiǎn)歷

　　徐浩明

　　原光大證券總裁。歷任光大證券有限責(zé)任公司董事、副總裁、總裁。今年8月22日,辭去光大證券董事和總裁職務(wù)。

　　楊劍波

　　光大證券策略投資部總經(jīng)理。2006年后,著手研究光大證券結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品。2013年8月20日被光大證券停職。

　　楊赤忠

　　光大證券股份有限公司助理總裁兼研究所所長(zhǎng)。歷任大成基金管理有限公司基金經(jīng)理,光大證券證券投資部總經(jīng)理等職。

　　梅鍵

　　光大證券董事會(huì)秘書，光大證券“烏龍指”事件發(fā)生后，董秘梅鍵對(duì)媒體稱傳聞屬子虛烏有。但三小時(shí)后，光大公告就否定了梅鍵的說(shuō)法。