光大證券因“8·16”事件被罰5.23億元

???????光大證券１５日發(fā)布公告稱，已經(jīng)于１１月１４日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《行政處罰決定書》，因“８·１６”事件被罰沒５．２３億元。

????????根據(jù)公告披露的行政處罰書內(nèi)容，光大證券在“８·１６”事件中進(jìn)行ＥＴＦ套利交易時(shí)，因程序錯(cuò)誤，其所使用的策略交易系統(tǒng)以２３４億元的巨量資金申購(gòu)１８０ＥＴＦ成分股，實(shí)際成交７２．７億元，這一信息為內(nèi)幕信息。光大證券在８月１６日下午將所持股票轉(zhuǎn)換為１８０ＥＴＦ和５０ＥＴＦ并賣出的行為和２０１３年８月１６日下午賣出股指期貨空頭合約ＩＦ１３０９、ＩＦ１３１２共計(jì)６２４０張的行為，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。徐浩明為直接負(fù)責(zé)的主管人員，楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波為其他直接責(zé)任人員。

????????中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定，沒收光大證券ＥＴＦ內(nèi)幕交易違法所得１３０７萬(wàn)余元，并處以違法所得５倍的罰款；沒收光大證券股指期貨內(nèi)幕交易違法所得７４１４萬(wàn)余元，并處以違法所得５倍的罰款。上述兩項(xiàng)罰沒款共計(jì)５．２３億元。

????????根據(jù)處罰決定，證監(jiān)會(huì)對(duì)光大證券ＥＴＦ內(nèi)幕交易直接負(fù)責(zé)的主管人員徐浩明、其他直接責(zé)任人員楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波給予警告，分別處以３０萬(wàn)元罰款；對(duì)光大證券股指期貨內(nèi)幕交易直接負(fù)責(zé)的主管人員徐浩明、其他直接責(zé)任人員楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波給予警告，分別處以３０萬(wàn)元罰款。上述兩項(xiàng)罰款每人合計(jì)６０萬(wàn)元。

????????另外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)同日下發(fā)《市場(chǎng)禁入決定書》，決定內(nèi)幕交易行為相關(guān)責(zé)任人徐浩明、楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波為終身證券市場(chǎng)禁入者、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。針對(duì)時(shí)任董事會(huì)秘書梅鍵的信息誤導(dǎo)行為，證監(jiān)會(huì)對(duì)其責(zé)令改正，并處以２０萬(wàn)元罰款。

?

相關(guān)鏈接：

?