光大烏龍指被罰5.23億 處罰超預(yù)期堪稱頂格

　　席卷整個(gè)A股市場(chǎng)的光大證券烏龍指事件再獲新進(jìn)展。光大證券昨晚公告稱，當(dāng)天公司收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》，對(duì)光大證券因“8·16事件”涉嫌利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易作出處罰決定，公司共計(jì)被罰款5.23億元，相關(guān)責(zé)任人徐浩明、楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波等每人合計(jì)罰款60萬(wàn)元，同時(shí)該4人為終身證券市場(chǎng)禁入者、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。

　　沒(méi)收違法所得并5倍罰款

　　公告顯示，證監(jiān)會(huì)決定，沒(méi)收光大證券ETF內(nèi)幕交易違法所得13070806.63元，并處以違法所得5倍的罰款；沒(méi)收光大證券股指期貨內(nèi)幕交易違法所得74143471元，并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項(xiàng)罰沒(méi)款共計(jì)523285668.48元。

　　4責(zé)任人各罰60萬(wàn)并禁入

　　對(duì)光大證券ETF內(nèi)幕交易直接負(fù)責(zé)的主管人員徐浩明、其他直接責(zé)任人員楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波給予警告，分別處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)光大證券股指期貨內(nèi)幕交易直接負(fù)責(zé)的主管人員徐浩明、其他直接責(zé)任人員楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波給予警告，分別處以30萬(wàn)元罰款。上述兩項(xiàng)罰款每人合計(jì)60萬(wàn)元。另外，針對(duì)內(nèi)幕交易行為相關(guān)責(zé)任人徐浩明、楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波為終身證券市場(chǎng)禁入者、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。對(duì)時(shí)任光大證券董事會(huì)秘書梅鍵的信息誤導(dǎo)行為，責(zé)令改正，并處以20萬(wàn)元罰款。

　　處罰超過(guò)預(yù)期堪稱頂格

　　知名財(cái)經(jīng)評(píng)論員皮海洲表示，證監(jiān)會(huì)最終的處罰超出了預(yù)期，堪稱資本市場(chǎng)有史以來(lái)的頂格處罰，體現(xiàn)了證監(jiān)會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)整頓的決心，市場(chǎng)對(duì)此表示歡迎。但與此同時(shí)，在此次光大烏龍指事件中蒙受了巨大損失的投資者利益還是沒(méi)有得到充分保護(hù)。建議應(yīng)該設(shè)立證券法庭，盡快解決投資者索賠一事。

　　光大證券今年8月16日下午將所持股票轉(zhuǎn)換為180ETF和50ETF并賣出的行為和2013年8月16日下午賣出股指期貨空頭合約IF1309、IF1312共計(jì)6240張的行為，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。徐浩明為直接負(fù)責(zé)的主管人員，楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波為其他直接責(zé)任人員。(記者敖曉波)