證監(jiān)會(huì)查處海南大印等公司操縱期貨市場(chǎng)違法違規(guī)案

　　據(jù)證監(jiān)會(huì)官方微博消息，證監(jiān)會(huì)公布查處“海南大印、海南龍盤園、海南萬(wàn)嘉”等公司操縱期貨市場(chǎng)違法違規(guī)案的結(jié)果。2013年12月，證監(jiān)會(huì)依法作出行政處罰，責(zé)令海南大印、海南龍盤園和海南萬(wàn)嘉改正違法行為，分別沒(méi)收違法所得24.14萬(wàn)元、28.92萬(wàn)元和22.15萬(wàn)元，并處以違法所得2倍罰款。對(duì)王棒、莫翠萍和陳道榮給予警告，并分別處以10萬(wàn)元、3萬(wàn)元和2萬(wàn)元罰款。

　　證監(jiān)會(huì)稱，根據(jù)上海期貨交易所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的線索，2011年11月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)海南大印集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱海南大印)、海南龍盤園農(nóng)業(yè)投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱海南龍盤園)、海南萬(wàn)嘉實(shí)業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱海南萬(wàn)嘉)涉嫌操縱“橡膠RUI010合約”行為立案調(diào)查。

　　2013年12月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)海南大印、海南龍盤園、海南萬(wàn)嘉公司及相關(guān)責(zé)任人員作出行政處罰。

　　調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2010年10月11日10月13日，海南龍盤園與海南萬(wàn)嘉事先串通，通過(guò)各自公司期貨賬戶在橡膠RU1010臺(tái)約上多次進(jìn)行對(duì)敲交易和自買自賣，其中，10月11日，雙方對(duì)敲交易和自買自賣合計(jì)占當(dāng)日成交量的55.45%，致使當(dāng)日結(jié)算價(jià)上漲4.68%，為當(dāng)日橡膠合約中的領(lǐng)漲合約。10月12日，海南龍盤園交易量占當(dāng)日成交量的80.77%，當(dāng)日結(jié)算價(jià)上漲1.65%。10月13日，雙方對(duì)敲交易占當(dāng)日成交量的75.51%，致使當(dāng)日結(jié)算價(jià)上漲2.79%。截止10月13日，連續(xù)操縱交易行為導(dǎo)致橡膠RU1010臺(tái)約累計(jì)上漲9.39%，其中，海南龍盤園獲利28.92萬(wàn)元，海南萬(wàn)嘉獲利22.15萬(wàn)元。

　　海南龍盤園、海南萬(wàn)嘉合謀實(shí)施操縱行為，大幅度影響了橡膠RU1010合約結(jié)算價(jià)，使得海南大印在現(xiàn)貨市場(chǎng)能夠通過(guò)擇機(jī)提前交收、即時(shí)以有利的價(jià)格賣出標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單獲利。2010年6月至7月，海南大印陸續(xù)買入5000噸橡膠標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。10月11日，海南大印利用在龍盤園農(nóng)業(yè)、海南萬(wàn)嘉實(shí)施上述操縱行為當(dāng)日，提前交收前期購(gòu)入的4000噸標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，陸續(xù)于操縱當(dāng)日轉(zhuǎn)手賣出獲利24.14萬(wàn)元。

　　海南龍盤園是海南大印的控股子公司，王棒為兩家公司的實(shí)際控制人，也是本案的策劃組織者和主要責(zé)任人。海南萬(wàn)嘉與王棒控制的公司長(zhǎng)期進(jìn)行橡膠貿(mào)易，有較為密切的利益關(guān)系。在本案中，海南萬(wàn)嘉與海南龍盤園事先串通，共同實(shí)施了期貨市場(chǎng)對(duì)敲交易。

　　海南大印、海南龍盤園和海南萬(wàn)嘉上述行為違反了《期貨交易管理?xiàng)l倒》第四十三條“任何單位或者個(gè)人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格”的規(guī)定，在期貨和現(xiàn)貨市場(chǎng)均有不當(dāng)?shù)美瑯?gòu)成期現(xiàn)聯(lián)動(dòng)的跨市場(chǎng)操縱行為，王棒為直接負(fù)責(zé)的主管人員，莫翠萍、陳道榮為責(zé)任人員。

　　2013年12月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法作出行政處罰，責(zé)令海南大印、海南龍盤園和海南萬(wàn)嘉改正違法行為，分別沒(méi)收違法所得24.14萬(wàn)元、28.92萬(wàn)元和22.15萬(wàn)元，并處以違法所得2倍罰款。對(duì)王棒、莫翠萍和陳道榮給予警告，并分別處以10萬(wàn)元、3萬(wàn)元和2萬(wàn)元罰款。

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