未按規(guī)定審查違規(guī)配資 華泰證券等四券商被罰2.4億

　　《證券日報》記者9月11日獲悉，日前，證監(jiān)會對華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券4家證券公司涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶真實身份等違法違規(guī)案及浙商期貨涉嫌違反期貨法律法規(guī)案調(diào)查、審理完畢。上述5起案件已進入告知聽證程序。

　　與此同時，據(jù)《證券日報》記者統(tǒng)計，對上述5家機構(gòu)擬罰沒的金額，合計約2.4億元。

　　“這說明證監(jiān)會是動真格了。”英大證券首席經(jīng)濟學家李大霄對《證券日報》記者表示，這是證監(jiān)會到目前為止開出的比較大的罰單，說明證監(jiān)會對此是非常重視并且嚴肅處理的。同時，這也表明了監(jiān)管層對維護市場穩(wěn)定的決心。

　　據(jù)證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸介紹，經(jīng)查，華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券對外部接入的恒生HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)、同花順系統(tǒng)等第三方交易終端軟件未進行軟件認證許可，未對外部系統(tǒng)接入實施有效管理，對相關(guān)客戶身份情況缺乏了解，未采集客戶交易終端信息，未能確?？蛻艚灰捉K端信息的真實性、準確性、完整性、一致性、可讀性，未采取可靠措施采集、記錄與客戶身份識別有關(guān)的信息，未實施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程序。

　　浙商期貨知曉HOMS系統(tǒng)能夠?qū)崿F(xiàn)分賬戶的功能，但未對該功能可能導致的不良后果進行風險提示，未對該軟件的接入和上線進行風險把控，不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理要求。

　　此后證監(jiān)會加大監(jiān)管，然而華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券仍未采取有效措施嚴格審查客戶身份的真實性，未切實防范客戶借用證券交易通道違規(guī)從事交易活動，新增下掛子賬戶，應(yīng)從重處罰。

　　鄧舸介紹，證監(jiān)會依法作出如下行政處罰：對華泰證券責令改正，給予警告，沒收違法所得18235275元，并處以54705825元罰款；對華泰證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理胡智及信息技術(shù)部副總經(jīng)理陳棟給予警告，并分別處以10萬元罰款。

　　對海通證券責令改正，給予警告，沒收違法所得28653000元，并處以85959000元罰款；對海通證券零售與網(wǎng)絡(luò)金融部原任總經(jīng)理丁學清及鄒二海、海通證券寧波百丈東路營業(yè)部前臺負責人高宏杰給予警告，并分別處以10萬元罰款；對其他人給予警告，并分別處以5萬元罰款。

　　對廣發(fā)證券責令改正，給予警告，沒收違法所得6805135.75元，并處以20415407.25元罰款；對相關(guān)高管給予警告，并分別處以10萬元罰款。

　　對方正證券責令改正，給予警告，沒收違法所得8717089.13元，并處以17434178.26元罰款；對方正證券信息中心負責人劉少明、網(wǎng)點運營部陸帆給予警告，并處以10萬元罰款；對其他人給予警告，并分別處以5萬元罰款。

　　對浙商期貨責令改正，給予警告，沒收違法所得27872.56元，并處以30萬元的罰款；對浙商期貨技術(shù)運維部負責人鄭杰給予警告，并處以5萬元的罰款。

　　鄧舸表示，證券、期貨公司應(yīng)當嚴格按照客戶賬戶管理有關(guān)規(guī)定對客戶身份的真實性進行審查，嚴格遵守審慎經(jīng)營和風險管理要求。對于證券、期貨公司未按規(guī)定審查、了解客戶身份的違法行為，證監(jiān)會都將堅決依法予以打擊。

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