證監(jiān)會(huì)擬處罰六起涉嫌非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)案

　　中國證監(jiān)會(huì)昨日通報(bào)，日前已對湖北福誠瀾海資產(chǎn)管理有限公司（簡稱福誠瀾海）、南京致臻達(dá)資產(chǎn)管理有限公司（簡稱南京致臻達(dá)）、浙江豐范資本管理有限公司（簡稱浙江豐范）、臣乾金融信息服務(wù)（上海）有限公司（以下簡稱臣乾金融）、杭州米云科技有限公司（簡稱杭州米云）等5家公司及黃辰爽涉嫌非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)案調(diào)查、審理完畢。

　　經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，福誠瀾海、南京致臻達(dá)、浙江豐范、臣乾金融及黃辰爽利用信托計(jì)劃募集資金，通過恒生HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)等第三方交易終端軟件為客戶提供賬戶開立、證券委托交易、清算、查詢等證券交易服務(wù)，且按照證券交易量的一定比例收取費(fèi)用。杭州米云通過運(yùn)營米牛網(wǎng)，使用恒生HOMS系統(tǒng)招攬客戶，為客戶提供賬戶開立、證券委托交易、清算、查詢等證券交易服務(wù)，且按照證券交易量的一定比例收取費(fèi)用。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人說，上述行為構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的行為。

　　證監(jiān)會(huì)擬對福誠瀾海、南京致臻達(dá)、浙江豐范、臣乾金融、杭州米云及黃辰爽分別作出行政處罰。這包括：沒收福誠瀾海違法所得164萬元，并處以492萬元罰款；對福誠瀾海投資管理公司董事長丁凱給予警告，并處以30萬元罰款；對董事總經(jīng)理羅程元給予警告，并處以15萬元罰款；對董事副總經(jīng)理王暾給予警告，并處以15萬元罰款。沒收南京致臻達(dá)違法所得156萬元，并處以469萬元罰款；對南京致臻達(dá)法定代表人、執(zhí)行董事馬強(qiáng)給予警告，并處以30萬元罰款。

　　證監(jiān)會(huì)擬沒收浙江豐范違法所得1212萬元，并處以3637萬元罰款；對浙江豐范法定代表人石敏軍給予警告，并處以30萬元罰款。沒收臣乾金融違法所得639萬元，并處以1917萬元罰款；對臣乾金融總經(jīng)理、法定代表人孫肖給予警告，并處以30萬元罰款；對臣乾金融董事長李成波給予警告，并處以30萬元罰款。沒收杭州米云違法所得1595萬元，并處以4785萬元罰款；對杭州米云董事長兼總經(jīng)理柳陽給予警告，并處以30萬元罰款。沒收黃辰爽違法所得26.7萬元，并處以60萬元罰款。

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