證監(jiān)會(huì)打擊非法經(jīng)營(yíng) 6起案件被罰沒(méi)逾1.5億元

?　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸昨日表示，日前，證監(jiān)會(huì)對(duì)湖北福誠(chéng)瀾海資產(chǎn)管理有限公司、南京致臻達(dá)資產(chǎn)管理有限公司、浙江豐范資本管理有限公司、臣乾金融信息服務(wù)（上海）有限公司、杭州米云科技有限公司等5家公司及黃辰爽涉嫌非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)案調(diào)查、審理完畢。上述6案已進(jìn)入告知程序。

　　鄧舸稱，經(jīng)查，福誠(chéng)瀾海、南京致臻達(dá)、浙江豐范、臣乾金融及黃辰爽利用信托計(jì)劃募集資金，通過(guò)恒生HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)等第三方交易終端軟件為客戶提供賬戶開(kāi)立、證券委托交易、清算、查詢等證券交易服務(wù)，且按照證券交易量的一定比例收取費(fèi)用。杭州米云通過(guò)運(yùn)營(yíng)米牛網(wǎng)，使用恒生HOMS系統(tǒng)招攬客戶，為客戶提供賬戶開(kāi)立、證券委托交易、清算、查詢等證券交易服務(wù)，且按照證券交易量的一定比例收取費(fèi)用。上述行為違反了《證券法》第一百二十二條“未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條所述非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的行為。

　　鄧舸稱，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)福誠(chéng)瀾海、南京致臻達(dá)、浙江豐范、臣乾金融、杭州米云及黃辰爽分別作出以下行政處罰：沒(méi)收福誠(chéng)瀾海違法所得164.29萬(wàn)元，并處以492.87萬(wàn)元罰款；對(duì)福誠(chéng)瀾海投資管理公司董事長(zhǎng)丁凱給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)董事總經(jīng)理羅程元給予警告，并處以15萬(wàn)元罰款；對(duì)董事副總經(jīng)理王暾給予警告，并處以15萬(wàn)元罰款。沒(méi)收南京致臻達(dá)違法所得156.41萬(wàn)元，并處以469.22萬(wàn)元罰款；對(duì)南京致臻達(dá)法定代表人、執(zhí)行董事馬強(qiáng)給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。沒(méi)收浙江豐范違法所得1212.60萬(wàn)元，并處以3637.80萬(wàn)元罰款；對(duì)浙江豐范法定代表人石敏軍給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。沒(méi)收臣乾金融違法所得639.22萬(wàn)元，并處以1917.66萬(wàn)元罰款；對(duì)臣乾金融總經(jīng)理、法定代表人孫肖給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)臣乾金融董事長(zhǎng)李成波給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。沒(méi)收杭州米云違法所得1595.18萬(wàn)元，并處以4785.55萬(wàn)元罰款；對(duì)杭州米云董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理柳陽(yáng)給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。沒(méi)收黃辰爽違法所得26.71萬(wàn)元，并處以60萬(wàn)元罰款。

　　上述5家公司及黃辰爽涉非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)案累計(jì)罰沒(méi)款達(dá)15367.51萬(wàn)元，其中沒(méi)收違法所得3794.41萬(wàn)元，罰款11573.1萬(wàn)元。

　　鄧舸指出，按照《證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，禁止任何人未經(jīng)許可非法從事證券業(yè)務(wù)，對(duì)于此類行為，證監(jiān)會(huì)一經(jīng)查實(shí)認(rèn)定，將堅(jiān)決依法予以打擊，有力維護(hù)資本市場(chǎng)的市場(chǎng)秩序。

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