證監(jiān)會對內(nèi)幕交易案開出1億罰單 兩名當(dāng)事人終身禁入證券市場

　　證監(jiān)會公布4個涉嫌內(nèi)幕交易案

　　滿某平等人涉嫌內(nèi)幕交易“寶莫股份”案，滿某平作為寶莫股份對外投資收購資產(chǎn)項目合作方董事長，知悉內(nèi)幕信息并委托孫某明交易“寶莫股份”，獲利330869.96元，同時向?qū)O某明泄露內(nèi)幕信息并建議其買賣“寶莫股份”，涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息、建議他人買賣證券行為。

　　黃某顥涉嫌內(nèi)幕交易“世榮兆業(yè)”案，在世榮兆業(yè)籌劃重大投資事項期間，黃某顥與內(nèi)幕信息知情人世榮兆業(yè)原副總裁、財務(wù)總監(jiān)兼董事會秘書多次通訊聯(lián)系，突擊轉(zhuǎn)入資金交易“世榮兆業(yè)”，交易行為與內(nèi)幕信息及聯(lián)絡(luò)時點高度吻合，獲利4155227.22元，涉嫌內(nèi)幕交易。

　　廣某毅涉嫌內(nèi)幕交易“英唐智控”案，廣某毅作為深圳市英唐智能控制股份有限公司持續(xù)督導(dǎo)階段的保薦代表人，知悉上市公司與合作方解約的利空內(nèi)幕信息，在內(nèi)幕信息公告之前減持“英唐智控”，規(guī)避損失795558.70元，涉嫌內(nèi)幕交易。

　　張某光涉嫌內(nèi)幕交易“任子行”案，張某光與任子行董事長關(guān)系密切，在任子行籌劃重大資產(chǎn)重組事項期間聯(lián)系頻繁，其交易“任子行”行為與內(nèi)幕信息及聯(lián)絡(luò)時點吻合，交易異常，獲利2508478.36元，涉嫌內(nèi)幕交易。

　　證監(jiān)會針對自然人再度開出“天價罰單”。10月16日，證監(jiān)會通報5起案件，擬對4宗內(nèi)幕交易案及1宗編造傳播虛假信息案作出行政處罰，合計擬罰沒金額總計1億余元，擬對其中兩名當(dāng)事人采取終身證券市場禁入措施。

　　“寶莫股份”案涉及人數(shù)最多

　　5起案件包括滿某平等人涉嫌內(nèi)幕交易“寶莫股份”案、廣某毅涉嫌內(nèi)幕交易“英唐智控”案、黃某顥涉嫌內(nèi)幕交易“世榮兆業(yè)”案、張某光涉嫌內(nèi)幕交易“任子行”案、劉某濤涉嫌編造傳播虛假信息案等5宗證券違法案件。

　　其中，“寶莫股份”案涉及人數(shù)最多，滿某平為“寶莫股份”對外投資收購資產(chǎn)項目合作方董事長。

　　昨日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍稱，滿某平作為山東寶莫生物化工股份有限公司（以下簡稱寶莫股份）對外投資收購資產(chǎn)項目合作方董事長，知悉內(nèi)幕信息并委托孫某明交易“寶莫股份”，獲利33萬元，同時，向?qū)O某明泄露內(nèi)幕信息并建議其買賣“寶莫股份”。

　　張曉軍稱，滿某平涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息、建議他人買賣證券行為，證監(jiān)會擬沒收其違法所得并處以3倍罰款，對其泄露內(nèi)幕信息并建議他人買賣的行為處以10萬元罰款。據(jù)此計算，滿某平合計被罰沒約109萬元。

　　同時，孫某明與滿某平關(guān)系密切且在內(nèi)幕信息事項籌劃期間存在異常聯(lián)系，交易“寶莫股份”行為明顯異常，獲利112.8萬元。宋某燕、劉某芬、李某三人均委托孫某明交易“寶莫股份”，獲利數(shù)萬元，證監(jiān)會擬沒收上述四人違法所得并分別處以3倍罰款。

　　此外，馬某峰利用寶莫股份控股股東監(jiān)事身份及熟人關(guān)系打聽、刺探內(nèi)幕信息，交易“寶莫股份”行為明顯異常，獲利1587.9萬元，涉嫌內(nèi)幕交易。證監(jiān)會擬責(zé)令其依法處理非法持有的股票，沒收其違法所得并處以3倍罰款，同時對其采取終身證券市場禁入措施。

　　股吧造謠發(fā)帖被罰20萬

　　除了滿某平等人“近水樓臺先得月”之外，在證監(jiān)會昨日通報的案件中，還涉及保薦代表人、與上市公司高管關(guān)系密切人士。

　　在“英唐智控”案中，廣某毅作為深圳市英唐智能控制股份有限公司持續(xù)督導(dǎo)階段的保薦代表人，知悉上市公司與合作方解約的利空內(nèi)幕信息，在內(nèi)幕信息公告之前減持“英唐智控”，規(guī)避損失79.56萬元，涉嫌內(nèi)幕交易。對此，證監(jiān)會擬沒收廣某毅違法所得并處以3倍罰款，同時對其采取終身證券市場禁入措施。

　　2014年8月8日，英唐智控曾發(fā)布公告稱，英唐智控變更保薦代表人，華泰證券原指派的保薦代表人廣宏毅因工作變動，不再擔(dān)任公司持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人。

　　此外，“世榮兆業(yè)”案黃某顥、“任子行”案張某光均通過公司高管獲悉內(nèi)幕消息獲利。其中，黃某顥通過世榮兆業(yè)原副總裁、財務(wù)總監(jiān)兼董事會秘書獲利415.5萬元，張某光通過任子行公司董事長獲利250.85萬元。證監(jiān)會擬沒收二人違法所得并處以3倍罰款。

　　除了上述4起內(nèi)幕交易案，證監(jiān)會還公布了一起編造傳播虛假信息案。劉某濤在東方財富網(wǎng)“中國南車吧”發(fā)布標(biāo)題為《東莞證券針對5000萬以上VIP的風(fēng)險預(yù)警》的帖子，編造傳播東莞證券通知客戶減倉的虛假信息，制造市場恐慌氣氛，證監(jiān)會擬責(zé)令劉某濤改正，并處以20萬元的罰款。

　　證監(jiān)會表示，內(nèi)幕交易行為利用“內(nèi)部人”的信息優(yōu)勢侵害中小投資者合法權(quán)益，編造傳播虛假信息行為擾亂證券市場，誤導(dǎo)投資者，必須予以嚴厲打擊。證監(jiān)會將始終保持對各類違法違規(guī)行為的執(zhí)法高壓態(tài)勢，加大打擊力度。

　　證監(jiān)會摸底期貨公司違規(guī)賬戶情況

　　10月16日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍16日在例行發(fā)布會表示，近期證監(jiān)會在清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動期間，關(guān)注到部分機構(gòu)和個人存在借助信息系統(tǒng)違法從事期貨業(yè)務(wù)活動的情況。

　　張曉軍稱，為防范風(fēng)險、保護投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會擬以加強期貨公司信息系統(tǒng)外部接入管理為切入點，推進對違法從事期貨業(yè)務(wù)活動的清理整頓工作。

　　證監(jiān)會日前下發(fā)了《關(guān)于加強期貨公司信息系統(tǒng)管理有關(guān)事項的通知》，要求期貨公司應(yīng)當(dāng)將自查情況報告住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)；派出機構(gòu)對期貨公司的自查情況進行核查，掌握期貨公司信息系統(tǒng)外部接入的情況，并及時向證監(jiān)會提交核查報告等。

　　張曉軍稱，《通知》旨在全面了解期貨公司信息系統(tǒng)外部接入的情況。在此基礎(chǔ)上，下一步，證監(jiān)會將按照“摸清底數(shù)、突出重點、疏堵結(jié)合、穩(wěn)妥處理”的原則，平穩(wěn)有序推進違規(guī)賬戶清理工作。

　　場外配資是證監(jiān)會自6月份以來的監(jiān)管重點。在大力清理券商場外配資違規(guī)賬戶之后，曾有部分配資公司找到“新出路”，轉(zhuǎn)戰(zhàn)期貨市場，杠桿高達10倍。8月7日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，證監(jiān)會已經(jīng)關(guān)注到此事，重申期貨公司不得從事配資業(yè)務(wù)，一旦發(fā)現(xiàn)期貨公司違反現(xiàn)行法律法規(guī)，證監(jiān)會將依法查處。　

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