證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)新規(guī) 12月1日起實(shí)施

　　中國證監(jiān)會(huì)昨日正式發(fā)布《中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》（下稱《職責(zé)規(guī)定》），并將自今年12月1日起施行。該規(guī)定對(duì)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)防范及處置、案件調(diào)查與處罰、投資者教育保護(hù)等重點(diǎn)工作內(nèi)容進(jìn)行了梳理和規(guī)范。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸在昨日召開的例行新聞發(fā)布會(huì)上介紹，《職責(zé)規(guī)定》發(fā)布實(shí)施意在進(jìn)一步簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)，以適應(yīng)資本市場(chǎng)監(jiān)管新形勢(shì)、新任務(wù)，對(duì)于解決監(jiān)管實(shí)踐中存在的現(xiàn)實(shí)問題，進(jìn)一步明確派出機(jī)構(gòu)核心職責(zé)具有重要意義，有助于整合監(jiān)管資源，推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，提高監(jiān)管效能。

　　從內(nèi)容看，《職責(zé)規(guī)定》共七章、五十一條，包括總則、日常監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)防范與處置、案件調(diào)查與行政處罰、投資者教育與保護(hù)、其他職責(zé)、附則等。

　　對(duì)于派出機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管工作，《職責(zé)規(guī)定》明確，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)開展行政許可相關(guān)工作，對(duì)資本市場(chǎng)相關(guān)市場(chǎng)主體實(shí)施檢查，并按照規(guī)定接收相關(guān)市場(chǎng)主體依法報(bào)送的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等備案、報(bào)告材料，進(jìn)行審閱分析。

　　關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防范與處置，規(guī)定派出機(jī)構(gòu)以風(fēng)險(xiǎn)和問題為導(dǎo)向開展信息的搜集和分析工作，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)監(jiān)控，督促市場(chǎng)主體提高防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的能力。同時(shí)，按照法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院有關(guān)規(guī)定，明確派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、上市公司、非上市公眾公司、債券違約、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)、非法證券期貨活動(dòng)等的風(fēng)險(xiǎn)防范和處置職責(zé)。

　　在案件調(diào)查與行政處罰方面，《職責(zé)規(guī)定》擴(kuò)展了派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查和協(xié)查工作的職責(zé)，完善了案件調(diào)查工作機(jī)制，明確派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管轄范圍內(nèi)案件的審理、聽證工作等。案件調(diào)查過程中，依法采取凍結(jié)、查封等強(qiáng)制措施的，派出機(jī)構(gòu)按照規(guī)定負(fù)責(zé)實(shí)施。對(duì)于達(dá)到刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的案件，派出機(jī)構(gòu)將履行相應(yīng)的移送程序。

　　《職責(zé)規(guī)定》還明確派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)督促證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)落實(shí)投資者適當(dāng)性管理制度，組織推動(dòng)投資者教育相關(guān)工作，建立常態(tài)化的投資者意見征求機(jī)制，并按照規(guī)定開展轄區(qū)證券期貨投資者調(diào)查和權(quán)益評(píng)估評(píng)價(jià)。

　　鄧舸介紹，9月11日《職責(zé)規(guī)定》開始公開征求意見，社會(huì)各方對(duì)其評(píng)價(jià)正面、積極，認(rèn)為《職責(zé)規(guī)定》進(jìn)一步明確了派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)范圍，有助于增強(qiáng)監(jiān)管合力，提高監(jiān)管效能。

　　他說，《職責(zé)規(guī)定》的發(fā)布實(shí)施，有助于進(jìn)一步落實(shí)監(jiān)管轉(zhuǎn)型要求，完善監(jiān)管執(zhí)法體制，促進(jìn)派出機(jī)構(gòu)更好地履行一線監(jiān)管職責(zé)，提高監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展的能力，有效打擊各類證券期貨違法犯罪行為，更好地實(shí)現(xiàn)中國證監(jiān)會(huì)“兩維護(hù)、一促進(jìn)”的核心職責(zé)。

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