鄭州銀行劫匪變富翁：億萬(wàn)資產(chǎn)算國(guó)家的還是搶劫犯的

16年前的搶劫銀行案告破，嫌疑人被抓獲。

　　16年前搶劫銀行208萬(wàn)元，利用分得的百余萬(wàn)元贓款搞房地產(chǎn)開發(fā)，犯罪嫌疑人石二群如今已是億萬(wàn)富豪。隨著他的落網(wǎng)，一個(gè)爭(zhēng)議也隨之而來(lái)：利用贓款投資產(chǎn)生的收益，屬于嫌疑人個(gè)人經(jīng)營(yíng)所得，還是刑法規(guī)定的犯罪所得？

　　搶劫犯落網(wǎng)，財(cái)產(chǎn)爭(zhēng)議隨之而起

　　10月27日，河南鄭州警方召開了“1999·12·5”特大持槍搶劫銀行案新聞發(fā)布會(huì)，通報(bào)該案案發(fā)和偵破過(guò)程。1999年12月5日傍晚，5名不法分子持槍闖進(jìn)鄭州城市合作銀行管城支行中藥城儲(chǔ)蓄所，打傷兩名工作人員后搶得存款208萬(wàn)余元，整個(gè)過(guò)程不到5分鐘。這起搶劫大案震驚全國(guó)，案發(fā)后，鄭州警方立即成立專案工作指揮部，由于事發(fā)時(shí)儲(chǔ)蓄所監(jiān)控探頭處于更換狀態(tài)，營(yíng)業(yè)員將其關(guān)閉，給破案造成困難。

　　今年初，鄭州警方借助現(xiàn)代化刑事技術(shù)找到突破口，鎖定嫌疑人。10月下旬，警方將5名嫌疑人抓獲歸案。據(jù)嫌疑人供述，他們作案后跑到云南躲避，半個(gè)月后返回分贓，其中石二群分得100余萬(wàn)元贓款，這也成了他后來(lái)“華麗轉(zhuǎn)身”的“第一桶金”。

　　搶劫來(lái)的錢，多數(shù)歹徒會(huì)選擇揮霍，但石二群想的卻是投資。據(jù)他供述，他從2000年后嘗試購(gòu)買土地開發(fā)房地產(chǎn)，之后隨著房地產(chǎn)市場(chǎng)升溫，相繼開發(fā)了多處樓盤，財(cái)富劇增。

　　警方介紹，石二群系該案的策劃者、主謀，河南省駐馬店市人，今年53歲。當(dāng)年利用搶劫分得的贓款購(gòu)置土地搞起開發(fā)，歸案前已是駐馬店當(dāng)?shù)厣韮r(jià)不菲的地產(chǎn)開發(fā)商，名下?lián)碛蟹康禺a(chǎn)開發(fā)公司、商貿(mào)公司、休閑農(nóng)莊等多處產(chǎn)業(yè)，資產(chǎn)過(guò)億。

　　擁有財(cái)富后，石二群做起了慈善，“算是贖罪吧，對(duì)自己的一種安慰”。他曾計(jì)劃在58歲時(shí)賺15個(gè)億。

　　該案披露后，石二群用贓款投資發(fā)家引發(fā)公眾熱議。對(duì)于利用贓款從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所獲得的億萬(wàn)收益該如何處置，主要有兩種觀點(diǎn)，一種認(rèn)為屬于他個(gè)人的合法財(cái)產(chǎn)，另一種認(rèn)為屬于違法所得應(yīng)追繳。

　　《新京報(bào)》一篇署名周銘川的文章指出，刑法一些條文體現(xiàn)了對(duì)這種收益應(yīng)予沒收的基本態(tài)度。如刑法第191條明文規(guī)定，對(duì)于洗錢罪及其上游犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，都要沒收。根據(jù)體系解釋，對(duì)于犯罪性質(zhì)比洗錢犯罪等更加嚴(yán)重的搶劫犯罪的犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，當(dāng)然應(yīng)當(dāng)沒收。再如，刑法第312條規(guī)定，明知是犯罪所得及其產(chǎn)生的收益而予以窩藏、轉(zhuǎn)移、收購(gòu)、代為銷售或者以其他方法掩飾、隱瞞的，行為人構(gòu)成掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪，可見這一條幾乎明文規(guī)定，對(duì)于犯罪所得及其產(chǎn)生的收益應(yīng)當(dāng)予以沒收，任何單位和個(gè)人都不得幫助犯罪分子掩飾或隱瞞。

　　北京大成律師事務(wù)所律師許昔龍?jiān)诮邮苊襟w采訪時(shí)表示，贓款如果只是存放銀行，其形成的利息為非法所得，但用于投資的，因無(wú)法界定有多少與搶劫所得有關(guān)聯(lián)，追繳困難。

　　正方：上億資產(chǎn)屬犯罪收益，應(yīng)予追繳

　　刑法第64條規(guī)定，犯罪分子違法所得的一切財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠；對(duì)被害人的合法財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)返還；違禁品和供犯罪所用的本人財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以沒收。沒收的財(cái)物和罰金，一律上繳國(guó)庫(kù)，不得挪用和自行處理。

　　“用贓款投資理財(cái)所得收益屬于違法所得，贓款贓物轉(zhuǎn)化形態(tài)后依然應(yīng)當(dāng)追繳或責(zé)令退賠?！焙颖笔『愂袡z察院檢察官蘇亞江接受記者采訪時(shí)說(shuō)。

　　蘇亞江的依據(jù)是，刑法第64條規(guī)定，“犯罪分子違法所得的一切財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以追繳或責(zé)令退賠”；2014年11月施行的最高人民法院《關(guān)于刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》第10條規(guī)定，“對(duì)贓款贓物及其收益，人民法院應(yīng)當(dāng)一并追繳”；我國(guó)參加的《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》第31條規(guī)定“各締約國(guó)均應(yīng)當(dāng)在本國(guó)法律制度的范圍內(nèi)，盡最大可能采取必要的措施，以便能夠沒收，沒收的對(duì)象既包括犯罪所得，也包括由犯罪所得所轉(zhuǎn)變或轉(zhuǎn)化而來(lái)的其他財(cái)產(chǎn)”。由此可以看出，應(yīng)當(dāng)追繳的違法所得不僅包括贓款贓物和孳息，還應(yīng)當(dāng)包括利用該財(cái)產(chǎn)進(jìn)行置業(yè)、投資經(jīng)營(yíng)所獲得的物質(zhì)利益，體現(xiàn)的立法精神是“不能讓任何犯罪分子從違法犯罪中獲得利益”，這對(duì)于懲罰和預(yù)防犯罪而言尤為重要。

　　蘇亞江表示，“犯罪分子違法所得的一切財(cái)物”的外延比“掩飾、隱瞞犯罪所得收益罪中的‘犯罪所得收益’”寬得多。2015年6月施行的最高人民法院《關(guān)于審理掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》規(guī)定，“通過(guò)犯罪直接得到的贓款、贓物，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法‘犯罪所得’。上游犯罪的行為人對(duì)犯罪所得進(jìn)行處理后得到的孳息、租金等，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第312條規(guī)定的‘犯罪所得產(chǎn)生的收益’”。由此可見，這里的“收益”僅限于孳息或類似于孳息性質(zhì)的收益，并不包括經(jīng)營(yíng)投資所得，其范圍遠(yuǎn)小于“違法所得的一切財(cái)物”。

　　北京師范大學(xué)刑事法律科學(xué)研究院國(guó)際刑法研究所所長(zhǎng)黃鳳教授告訴記者，犯罪所得直接來(lái)源于犯罪的財(cái)產(chǎn)，如搶劫的贓款，犯罪收益是從犯罪所得延伸的財(cái)產(chǎn)。按照《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》，無(wú)論犯罪所得和犯罪收益，都在被追繳之列。

　　雖然嫌疑人用贓款投資，其搶劫行為并不屬于我國(guó)洗錢罪上游七種犯罪之一，但它是一種自洗錢行為，屬于轉(zhuǎn)移、掩蓋犯罪所得或進(jìn)行合法的投資，都屬于犯罪收益?！靶谭ā⒎聪村X法、禁毒法中都使用了犯罪收益概念，從廣義講，犯罪收益屬于違法所得，應(yīng)當(dāng)追繳?！秉S鳳說(shuō)。

　　黃鳳強(qiáng)調(diào)，嫌疑人進(jìn)行房地產(chǎn)開發(fā)投資，如果是合法經(jīng)營(yíng)，扣除建設(shè)成本、員工薪資等，剩余的是嫌疑人個(gè)人所獲得的收益，包括公司所獲得的收益，都在追繳之列。需要注意的是，嫌疑人投資房地產(chǎn)開發(fā)僅僅是用分得的贓款，還是也有其他合法資金進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，如果有則構(gòu)成混合收益，應(yīng)按照贓款所占的投資比例計(jì)算產(chǎn)生的收益，進(jìn)而追繳。

　　反方：具有風(fēng)險(xiǎn)的投資收益是合法財(cái)產(chǎn)對(duì)于前述觀點(diǎn)，中國(guó)政法大學(xué)教授洪道

　　德并不認(rèn)同。他告訴記者，用贓款進(jìn)行投資經(jīng)營(yíng)，凡存在風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)營(yíng)而獲得的收益，不屬于違法所得，只有將贓款存入銀行等無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的存款理財(cái)行為，獲取的利潤(rùn)才是違法所得，必須以有無(wú)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)作為區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)。簡(jiǎn)單地說(shuō)，就是穩(wěn)賺不賠的投資獲利是違法所得，可賺可賠的投資獲利是合法財(cái)產(chǎn)?！氨景钢?，嫌疑人用贓款搞房地產(chǎn)開發(fā)收益，屬于具有風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，不能認(rèn)定為違法所得。”據(jù)此，他認(rèn)為對(duì)于嫌疑人上億資產(chǎn)，在扣除銀行法定利息，甚至可以是法定最高4倍利率的利息，剩余的利潤(rùn)屬于正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得，是合法所得，不能追繳。

　　他舉例分析，按照獲利1億元計(jì)算，用分得的100萬(wàn)元贓款投資經(jīng)營(yíng)，加上贓款利息假定共為200萬(wàn)元，則嫌疑人獲利9800萬(wàn)元為合法所得。如果將9800萬(wàn)元認(rèn)定為違法所得，那么有幾個(gè)問(wèn)題必須解決：一是嫌疑人把誰(shuí)的9800萬(wàn)元據(jù)為己有，國(guó)家的、社會(huì)的還是其他個(gè)人的？被害人是誰(shuí)？二是嫌疑人用何種法律禁止的手段將9800萬(wàn)元據(jù)為己有？是偷是搶抑或其他非法手段取得？

　　“不過(guò)，將經(jīng)營(yíng)取得的財(cái)產(chǎn)認(rèn)定為嫌疑人的合法財(cái)產(chǎn)，最終收歸國(guó)有也是可能的，刑法有罰金、沒收財(cái)產(chǎn)的刑種?！焙榈赖抡f(shuō)。刑法第263條規(guī)定，“以暴力、脅迫或者其他方法搶劫財(cái)物的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；有下列情形之一的，處十年以上有期徒刑、無(wú)期徒刑或者死刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)……(三)搶劫銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的……”據(jù)此，以罰金或沒收財(cái)產(chǎn)的形式對(duì)9800萬(wàn)元收益作出處理是完全可以，讓犯罪分子“分文不取”。

　　“投資收益不屬于刑法上的‘違法所得’?！苯K省南通市檢察院檢察官徐清對(duì)洪道德的觀點(diǎn)表示贊同。她認(rèn)為，“違法所得”的范圍主要包括犯罪直接所得的財(cái)物及其孳息，本案中搶劫的200萬(wàn)元屬“違法所得”當(dāng)無(wú)疑義。刑事訴訟法第234條規(guī)定：“人民法院作出的判決生效以后，有關(guān)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)判決對(duì)查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)物及其孳息進(jìn)行處理。對(duì)查封、扣押、凍結(jié)的贓款贓物及其孳息，除依法返還被害人的以外，一律上繳國(guó)庫(kù)?！薄度嗣駲z察院扣押凍結(jié)工作規(guī)定》第2條規(guī)定：“犯罪嫌疑人、被告人實(shí)施違法犯罪行為所取得的財(cái)物及其孳息屬于違法所得?！?/p>

　　徐清說(shuō)，根據(jù)刑法理論，“追繳”針對(duì)的是“違法所得”的原物，責(zé)令退賠是追繳的替代性措施，當(dāng)“違法所得”的原物因消費(fèi)、毀壞、丟失等無(wú)法追繳，或者被第三人善意取得而追繳不能時(shí)，責(zé)令犯罪分子按照應(yīng)當(dāng)追繳的財(cái)物價(jià)值進(jìn)行退賠。刑法上的孳息不包括“違法所得”的替代收益(即由犯罪所得全部或部分轉(zhuǎn)變或者轉(zhuǎn)化的其他財(cái)產(chǎn))、混合收益(即犯罪所得已經(jīng)與從合法來(lái)源獲得的其他財(cái)產(chǎn)相混合)、利益收益(即由犯罪所得、犯罪所得轉(zhuǎn)變或轉(zhuǎn)化而成的財(cái)產(chǎn)己經(jīng)與犯罪所得相混合的財(cái)產(chǎn)所生的收入或其他利益)。“同理，利用搶劫銀行贓款進(jìn)行投資獲得的億萬(wàn)投資收益也不屬于‘違法所得’?！?/p>

　　“違法所得”認(rèn)定需頂層立法設(shè)計(jì)

　　司法實(shí)務(wù)中，對(duì)于此類案件如何處理？徐清說(shuō)，具體到本案，偵查機(jī)關(guān)應(yīng)查清搶劫款通過(guò)何種資金賬戶、途徑進(jìn)入房地產(chǎn)開發(fā)、商貿(mào)、休閑農(nóng)莊等投資領(lǐng)域，對(duì)涉嫌提供資金賬戶、協(xié)助資金轉(zhuǎn)移、協(xié)助將搶劫款轉(zhuǎn)換為金融票據(jù)、有價(jià)證券等行為，以掩飾、隱瞞犯罪所得罪依法追究相關(guān)人員刑事責(zé)任。在定罪量刑時(shí)，綜合考慮案犯的主觀惡性、犯罪后表現(xiàn)、悔罪等情節(jié)，判處一定的主刑后，并處罰金或沒收財(cái)產(chǎn)，通過(guò)對(duì)行為人合法財(cái)產(chǎn)權(quán)益的剝奪實(shí)現(xiàn)懲治和預(yù)防犯罪的目的。

　　蘇亞江表示，及時(shí)、全面追繳犯罪分子違法所得，有賴于偵查機(jī)關(guān)在偵查階段的大量工作，如對(duì)財(cái)產(chǎn)來(lái)源、去向的詳細(xì)核實(shí)，對(duì)與案件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)及時(shí)采取查封、扣押、凍結(jié)等措施，以確保在判決之時(shí)這些財(cái)產(chǎn)不會(huì)被隱匿、轉(zhuǎn)移，刑事判決涉財(cái)產(chǎn)部分才能有效執(zhí)行。

　　違法所得涉及到追繳，誰(shuí)來(lái)追繳，以什么程序追繳？

　　黃鳳認(rèn)為，在偵查階段、審查起訴階段，公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)了違法所得、犯罪所得、犯罪收益，可以采取查封、扣押、凍結(jié)措施；審判機(jī)關(guān)在審判中對(duì)于合法的、非法的財(cái)產(chǎn)通過(guò)審理查明后，對(duì)于違法所得進(jìn)行追繳?！斑`法所得的認(rèn)定，涉及很多民事法律規(guī)定，如公司債權(quán)債務(wù)、抵押權(quán)人、嫌疑人的共同所有人和近親屬等，一定要細(xì)致甄別?！?/p>

　　“對(duì)于應(yīng)當(dāng)追繳的財(cái)產(chǎn)，審判機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在判決書中加以明確追繳?！北本煼洞髮W(xué)刑事法律科學(xué)研究院副院長(zhǎng)宋英輝說(shuō)。

　　在宋英輝教授看來(lái)，《最高人民法院關(guān)于刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》10條規(guī)定，“被執(zhí)行人將贓款贓物投資或者置業(yè)，對(duì)因此形成的財(cái)產(chǎn)及其收益，人民法院應(yīng)予追繳?！睆V義理解，投資、置業(yè)包括經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以及收益，應(yīng)當(dāng)追繳，但應(yīng)當(dāng)區(qū)分投資置業(yè)中有沒有其他合法的投入，按照比例確定。

　　對(duì)于犯罪收益性質(zhì)的認(rèn)定，中國(guó)政法大學(xué)阮齊林教授表示，“這是一個(gè)難題！”犯罪收益是違法所得，比如贓款存款所得利息、汽車出租所得租金是犯罪收益沒有爭(zhēng)議，但用贓款注冊(cè)公司投資經(jīng)營(yíng)，所獲得的利潤(rùn)不單單是贓款所帶來(lái)的，其中有個(gè)人付出的很多勞動(dòng)等等，把贏利一概都算犯罪收益，未必合適；另一方面，嫌疑人是公司經(jīng)營(yíng)贏利，不是非法謀利?！巴顿Y收益是不是違法所得值得研究，可以借鑒國(guó)外的立法。”

　　“理論與實(shí)踐存在距離，違法所得追繳在司法實(shí)踐中執(zhí)行情況難以盡如人意，刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分長(zhǎng)期未能有效執(zhí)行，立法不足應(yīng)是主要原因?！碧K亞江說(shuō)。

　　黃鳳特別指出，我國(guó)關(guān)于違法所得的實(shí)體界定，以及在相關(guān)程序上對(duì)利害關(guān)系人的合法權(quán)益保障，在實(shí)體法、程序法上都缺乏具體的規(guī)則，這是一個(gè)立法漏洞，應(yīng)進(jìn)一步完善。

　　“目前，我正在參與司法部門組織研究的特別沒收程序中這些問(wèn)題解決辦法，如果相關(guān)規(guī)定出臺(tái)，將有助于解決違法所得處置問(wèn)題。”黃鳳說(shuō)，既要沒收違法所得也要保護(hù)權(quán)利人的合法權(quán)益，保證沒收的公正性。

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