債券交易員侵占公司2億 被抓時(shí)已任另1公司副總

　　張某在某國(guó)際信托公司擔(dān)任債券交易員期間，以公司為債券交易平臺(tái)，先后通過(guò)162筆現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)，涉及48支債券、42家債券交易機(jī)構(gòu)、近900次債券買(mǎi)賣(mài)，向自己實(shí)際控制的信息咨詢(xún)公司輸送利益2.07億余元。昨天，北京晨報(bào)記者獲悉，市二中院以職務(wù)侵占罪，終審判決張某有期徒刑13年。據(jù)了解，該案是全國(guó)最大的銀行間債市腐敗案。

　　違反規(guī)定 交易員開(kāi)公司

　　1974年出生的張某，家中兄弟姐妹好幾個(gè)，經(jīng)濟(jì)條件不太好。大學(xué)畢業(yè)后，他先后在幾個(gè)民營(yíng)企業(yè)工作，2000年開(kāi)始從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　2008年年底，張某借老鄉(xiāng)劉某的身份證，在哈爾濱成立了一家商務(wù)咨詢(xún)公司，并在交易指令單據(jù)上代簽劉某的名字，還開(kāi)通了銀行卡，用于提取贓款。公司成立不久后，張某就以該公司的名義與一家可代理公司、企業(yè)進(jìn)行債券買(mǎi)賣(mài)的農(nóng)村商業(yè)銀行簽訂了《代理貨幣市場(chǎng)業(yè)務(wù)主協(xié)議》及《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議》，自此這家商務(wù)咨詢(xún)公司成功取得銀行間債券市場(chǎng)交易丙類(lèi)戶(hù)資格。

　　西城檢察院檢察官佟曉琳解釋稱(chēng)，銀行間債券市場(chǎng)結(jié)算成員分為甲、乙、丙三類(lèi)，甲類(lèi)為商業(yè)銀行，乙類(lèi)為信用社、基金、保險(xiǎn)和非銀行金融機(jī)構(gòu)，丙類(lèi)戶(hù)為非金融機(jī)構(gòu)法人。甲、乙類(lèi)戶(hù)可以直接在銀行間債券市場(chǎng)交易結(jié)算，而丙類(lèi)戶(hù)只能通過(guò)甲類(lèi)戶(hù)代理結(jié)算和交易。

　　佟曉琳稱(chēng)，根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)的行業(yè)規(guī)則及其所在的國(guó)際信托公司的規(guī)定，債券交易員不能私自設(shè)立丙類(lèi)賬戶(hù)，更不能委托甲類(lèi)賬戶(hù)與其所任職的公司進(jìn)行交易。時(shí)任債券交易員的張某顯然嚴(yán)重違反了相關(guān)規(guī)定。因此從成立公司到取得丙類(lèi)戶(hù)資格，張某的親人、同事，尤其是圈內(nèi)的朋友，都不知道張某控制著這樣一家公司。

　　閉環(huán)交易 瘋狂斂財(cái)過(guò)億

　　2009年3月張某通過(guò)聘任到某國(guó)際信托公司工作，并憑借多年儲(chǔ)備的工作經(jīng)驗(yàn)，先后擔(dān)任了固定收益部、資產(chǎn)管理部總經(jīng)理助理，主要工作職責(zé)是進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)的債券交易。

　　由于該信托公司不對(duì)債券業(yè)務(wù)投入大量資金，所以張某利用公司平臺(tái)，借其職務(wù)身份所掌握的債券資源及需求信息，以及其他金融機(jī)構(gòu)對(duì)該信托公司作為債券交易乙類(lèi)戶(hù)資質(zhì)和資金實(shí)力的信賴(lài)，尋找交易對(duì)手開(kāi)展撮合交易，從中掙取差價(jià)。

　　在入職的次月即2009年4月，張某根據(jù)自己近十年的銀行間債券市場(chǎng)交易經(jīng)驗(yàn)，開(kāi)始將屬于信托公司的利潤(rùn)輸送到自己控制的丙類(lèi)戶(hù)。

　　據(jù)佟曉琳稱(chēng)，“閉環(huán)交易”是張某非法獲利最多的方式，即張某安排信托公司以相對(duì)低的價(jià)格購(gòu)入一支債券，或通過(guò)代持價(jià)格已上漲的債券，在明知能賣(mài)到高價(jià)的情況下，不直接投入市場(chǎng)獲利，而是將債券賣(mài)給自己控制的丙類(lèi)戶(hù)，再安排信托公司作為后手以高價(jià)從張某的丙類(lèi)戶(hù)買(mǎi)回后再投放市場(chǎng)或繼續(xù)通過(guò)代持養(yǎng)券。

　　在整個(gè)“閉環(huán)交易”過(guò)程中，所有“盈利”都由張某通過(guò)網(wǎng)上操作，先經(jīng)由丙類(lèi)戶(hù)在其代理行開(kāi)設(shè)的賬戶(hù)轉(zhuǎn)至該公司的另一銀行賬戶(hù)，再轉(zhuǎn)至張某控制的另一公司的銀行賬戶(hù)，由該賬戶(hù)轉(zhuǎn)至張某控制的親友賬戶(hù)后，進(jìn)行提現(xiàn)、存現(xiàn)。這樣，通過(guò)75筆“閉環(huán)交易”，張某向自己的丙類(lèi)戶(hù)輸送利益1.1億余元(如圖)。

　　違規(guī)交易 一億元彌補(bǔ)虧損

　　此外，張某還采用兩種債券交易方式“汲取”信托公司的利潤(rùn)，一種是低價(jià)購(gòu)進(jìn)，即在明知某債券可以賣(mài)到較高價(jià)格的情況下，安排信托公司將其持有的債券不直接以市場(chǎng)價(jià)格投入市場(chǎng)，而是以明顯較低的價(jià)格賣(mài)給張某的丙類(lèi)戶(hù)，再安排丙類(lèi)戶(hù)以市場(chǎng)價(jià)拋向市場(chǎng)，張某因此獲利6400余萬(wàn)元。另一種是高價(jià)賣(mài)出，張某安排自己的丙類(lèi)戶(hù)購(gòu)入一支債券后，抬高價(jià)格，安排其所在的信托公司以明顯較高的價(jià)格買(mǎi)入，張某又獲利2800余萬(wàn)元。

　　僅僅一年半的暗箱操作，就為張某帶來(lái)了巨大利潤(rùn)，但在2011年3月銀行停止了張某的丙類(lèi)戶(hù)辦理債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)。為繼續(xù)發(fā)財(cái)，張某違反公司禁止開(kāi)展代持交易的規(guī)定，通過(guò)偽造公章，委托自己女友就職的證券公司為自己所在的信托公司代持債券以繼續(xù)養(yǎng)券。

　　為防止罪行敗露，張某還委托某證券公司為自己的丙類(lèi)戶(hù)代持債券，代持到期后部分虧損部分盈利，張某先后通過(guò)24筆債券交易盈利2100余萬(wàn)元，虧損部分由張某的丙類(lèi)戶(hù)委托代持機(jī)構(gòu)進(jìn)行回補(bǔ)，回補(bǔ)資金9600余萬(wàn)元。至此，張某陸續(xù)將犯罪所得贓款中的1億余元用于彌補(bǔ)虧損。

　　身家過(guò)億 欠家人數(shù)萬(wàn)不還

　　2012年12月15日，北京市公安局經(jīng)偵總隊(duì)在首都機(jī)場(chǎng)邊防檢查總站，將準(zhǔn)備飛往香港的張某押解歸案。至此，已在另外一家證券公司固定收益部任副總的張某落網(wǎng)。

　　據(jù)調(diào)查，張某為自己輸送大量非法利益后，先后在北京及哈爾濱購(gòu)置了6套豪宅，花費(fèi)近5000萬(wàn)元。購(gòu)買(mǎi)包括路虎、保時(shí)捷在內(nèi)的四輛豪車(chē)，共花費(fèi)500余萬(wàn)元。此外，張某還花費(fèi)1000萬(wàn)元，成立了傳媒公司，并為本人及母親購(gòu)買(mǎi)價(jià)值1200萬(wàn)元的保險(xiǎn)。就連張某和前女友分手，他都給了400余萬(wàn)元的分手費(fèi)。此外，他還借給了朋友500萬(wàn)元。截至案發(fā)，其名下的多家銀行賬戶(hù)共凍結(jié)存款1億余元。

　　得知張某涉嫌犯罪后，他在農(nóng)村生活的哥哥也寒了心。原來(lái)張某的哥哥一直不知道張某的生活如此奢靡，多年前張某曾向哥哥借過(guò)幾萬(wàn)塊錢(qián)，他卻一直以缺錢(qián)為由不還。

　　檢方抗訴 終審改判13年

　　2014年1月27日，西城區(qū)檢察院以涉嫌職務(wù)侵占罪對(duì)張某提起公訴，今年2月9日一審法院宣判，認(rèn)定起訴書(shū)指控的全部162筆犯罪事實(shí)，但將指控的犯罪數(shù)額減少30%，判處其有期徒刑12年，并處沒(méi)收部分個(gè)人財(cái)產(chǎn)。

　　公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為該判決認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤，涉案贓物處理不當(dāng)，在一定程度上影響量刑，侵犯了被害單位的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，遂對(duì)一審判決提出抗訴。10月13日，市二中院作出終審判決，改變了一審判決認(rèn)定的事實(shí)，將公訴機(jī)關(guān)指控的全部2.07億余元的犯罪數(shù)額予以認(rèn)定，并改判被告人張某有期徒刑13年。

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