證監(jiān)會立案調(diào)查中信國信 證券業(yè)“地震”仍發(fā)酵

　　●8月25日

　　中信證券董事總經(jīng)理徐剛等8位高層被要求協(xié)助調(diào)查。

　　●9月15日

　　中信證券“二把手”總經(jīng)理程博明等多名高管因涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息被公安機關要求接受調(diào)查。

　　●11月17日

　　中信證券董事長王東明宣布即將退休。

　　●11月25日

　　中證協(xié)報告稱中信證券虛增互換業(yè)務1.06萬億元。中信證券回應稱是公司系統(tǒng)升級造成了對外報送個別的信息錯誤。

　　●11月26日

　　因涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理條例》，中信證券被證監(jiān)會立案調(diào)查。

　　證券行業(yè)“地震”仍在發(fā)酵，昨日中信證券和國信證券兩家大型券商被證監(jiān)會立案調(diào)查。兩家券商11月26日晚間均發(fā)布公告稱，因公司涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理條例》相關規(guī)定，證監(jiān)會決定對公司進行立案調(diào)查。

　　同日公告被立案調(diào)查

　　中信證券與國信證券的調(diào)查通知書核心內(nèi)容基本一致。兩家券商昨日公告稱，2015年11月26日，公司收到證監(jiān)會的調(diào)查通知書。其中提及因公司涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理條例》相關規(guī)定，證監(jiān)會決定對公司進行立案調(diào)查。

　　兩家券商在公告中表示，公司將全面配合中國證監(jiān)會的相關調(diào)查工作，同時嚴格按照有關規(guī)定履行信息披露義務。兩家公司在公告中均未披露被立案調(diào)查的具體原由。

　　中信證券在公告中表示公司經(jīng)營情況正常。中信證券的一位內(nèi)部人士對新京報稱，尚不掌握公司被調(diào)查的具體原因。國信證券相關負責人則表示，一切以公告為準。

　　兩家公司自今年下半年以來均風波不斷。中信證券遭遇了20年來最大的一次危機，包括總經(jīng)理程博明在內(nèi)的多名高管被調(diào)查；卷入做空傳聞；董事長王東明即將退休；日前又被曝出虛增互換業(yè)務規(guī)模上萬億。國信證券亦陷入多事之秋，9月份因放空單和為司度公司賣空提供便利被通報；10月底公司總裁陳鴻橋自殺身亡。

　　中信證券此前多名高管被調(diào)查

　　中信證券“厄運”始于今年8月份。8月底，有關部門宣布，中信證券多名高管因分別涉嫌內(nèi)幕交易、伙同他人編造并傳播證券期貨交易虛假信息，被依法采取刑事強制措施。其中包括公司執(zhí)委會委員徐剛等4名高管。

　　之后，9月15日公司發(fā)布公告稱，包括總經(jīng)理程博明在內(nèi)的多名高管，因涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息被公安機關依法要求接受調(diào)查。至此，高管調(diào)查風暴蔓延至中信證券“二把手”。

　　程博明被調(diào)查的第二天，9月16日，中紀委網(wǎng)站披露證監(jiān)會主席助理張育軍涉嫌嚴重違紀，目前正接受組織調(diào)查。市場人士猜測，張育軍“落馬”和中信證券高管被調(diào)查可能與證金公司救市有關。

　　1個多月后，國信證券總裁陳鴻橋在家中自殺身亡，震動市場。身為校友的萬科集團總裁郁亮在其追悼會上表示，陳鴻橋生前出現(xiàn)嚴重的抑郁癥狀。

　　值得一提的是，無論程博明還是陳鴻橋都與張育軍關系匪淺。程博明與張育軍師出同門；而張育軍擔任深交所總經(jīng)理時，陳鴻橋曾是他的副手，關系密切。

　　國信證券曾因放空單被通報

　　今年9月份新京報證實，國信證券曾因為股指期貨放空單以及為司度公司大規(guī)模融券賣空提供便利而被監(jiān)管層通報，相關的負責人也被約談和內(nèi)部追責。彼時正是在市場震蕩和有關部門出手救市期間。

　　市場震蕩期間，身為外資公司的司度貿(mào)易公司一度成為市場的焦點，曾因為涉嫌影響證券交易價格被監(jiān)管機構采取限制交易措施。而中信證券亦曾被認為與司度有牽連。有媒體報道，中信證券旗下中信聯(lián)創(chuàng)曾是司度貿(mào)易的股東，中信證券因此被質(zhì)疑聯(lián)手外資做空A股。不過，中信證券隨即澄清與司度公司并無關系。

　　11月17日，中信證券董事長王東明宣布即將退休。中信證券當日召開內(nèi)部中高層會議，王東明因年齡原因提出不再參加中信證券新一屆董事候選人提名。而大股東中信集團總經(jīng)理助理張佑君有望成為新一任董事長。據(jù)財新網(wǎng)報道，中信集團董事長、黨委書記常振明將接替王東明擔任中信證券黨委書記。

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