12家私募基金失聯(lián) 多為空殼公司高管無(wú)從業(yè)資格

　　在當(dāng)下企業(yè)家跑路鬧劇中，也出現(xiàn)了私募基金的身影。11月23日，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)首次發(fā)布《失聯(lián)（異常）私募機(jī)構(gòu)公告》（以下簡(jiǎn)稱“《公告》”），共有12家投資基金公司位列其中。記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，12家機(jī)構(gòu)中空殼者居多，重要高管無(wú)從業(yè)資格等問(wèn)題普遍存在。

　　基金產(chǎn)品安全問(wèn)題牽動(dòng)了私募行業(yè)的敏感神經(jīng)。緊隨其后，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱“《指引》”），并向行業(yè)公開(kāi)征求意見(jiàn)。私募基金管理人內(nèi)部控制的自律監(jiān)管框架有望進(jìn)一步完善。

　　首份失聯(lián)名單公布12私募機(jī)構(gòu)“淪陷”

　　為了加強(qiáng)私募基金管理人的自律管理工作，基金業(yè)協(xié)會(huì)自9月29日起發(fā)布并實(shí)施“‘失聯(lián)（異常）’私募機(jī)構(gòu)公示制度”。

　　11月23日發(fā)布的《公告》，是該制度建立50天后，基金業(yè)協(xié)會(huì)公布的首份失聯(lián)（異常）私募名單。

　　在《公告》中列舉的12家私募機(jī)構(gòu)分別為：華天國(guó)泰（北京）資產(chǎn)管理有限公司、中融坤瑞（北京）投資基金管理有限公司、中元寶盛（北京）資產(chǎn)管理有限公司、融易融（北京）資產(chǎn)管理有限公司、銀河瑞盈投資基金管理（北京）有限公司、中投華融投資基金管理（北京）有限公司、萬(wàn)弘基金管理（蘇州）有限公司、湖北奧信創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司、幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司、洲海鴻潤(rùn)（北京）投資基金管理有限公司、北京幸福財(cái)富投資基金管理有限公司及深圳市中星基金管理有限公司。

　　這份名單中的12家私募機(jī)構(gòu)，按照注冊(cè)地分類(lèi)，其中9家在北京，一家在深圳，一家在蘇州，另一家在湖北。目前上述機(jī)構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的公司網(wǎng)站地址中，除幸匯財(cái)富及湖北奧信外，均已無(wú)法打開(kāi)。

　　僅3家發(fā)行私募產(chǎn)品多家高管無(wú)從業(yè)資格

　　記者從中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上查詢的結(jié)果顯示，這12家公司中，目前僅有華天國(guó)泰、北京幸福和深圳中星三家機(jī)構(gòu)存在“正在運(yùn)作”的基金產(chǎn)品，其余9家機(jī)構(gòu)并無(wú)私募產(chǎn)品運(yùn)作。此外，部分公司的注冊(cè)資本也存在問(wèn)題。其中，深圳中星的注冊(cè)資本及實(shí)繳資本僅為50萬(wàn)元，而中投華融的注冊(cè)資本雖有5000萬(wàn)元，但實(shí)繳資本為0。

　　業(yè)內(nèi)人士介紹，一般無(wú)產(chǎn)品管理的私募，大多采用自有資金運(yùn)營(yíng)或者屬于空殼公司，因此對(duì)市場(chǎng)造成的負(fù)面影響較為有限。但此次12家私募機(jī)構(gòu)的“失聯(lián)”，暴露出來(lái)的部分私募機(jī)構(gòu)存在的管理亂象值得關(guān)注。

　　由于目前證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于私募機(jī)構(gòu)行政、后臺(tái)管理方面的高管沒(méi)有基金從業(yè)資格方面的要求，因此業(yè)內(nèi)一些中小私募中，部分高管沒(méi)有基金從業(yè)資格的問(wèn)題普遍存在。記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，在上述12家機(jī)構(gòu)中，不乏身居法人代表、風(fēng)控總監(jiān)等重要職位的人員不具備基金從業(yè)資格的情況。

　　公開(kāi)資料顯示，深圳中星的總經(jīng)理曹秋林及合規(guī)風(fēng)控經(jīng)理李勝、華天國(guó)泰的總經(jīng)理兼風(fēng)控總監(jiān)陳濤、融易融的法定代表人郝彤心及主要風(fēng)控負(fù)責(zé)人顧乾屏、洲海鴻潤(rùn)的法人杜磊及風(fēng)控總監(jiān)呂志錄、中融坤瑞的總經(jīng)理劉榮桓及副總經(jīng)理兼投資風(fēng)控總監(jiān)任敘印等均未獲得從業(yè)資格。

　　私募機(jī)構(gòu)如此的高層設(shè)置，為基金的平穩(wěn)運(yùn)行埋下了巨大隱患，也為監(jiān)管機(jī)構(gòu)和投資者敲響了警鐘。

　　內(nèi)控指引征求意見(jiàn)行業(yè)行為進(jìn)一步規(guī)范

　　就在發(fā)布“失聯(lián)”名單后的第二天，也就是11月24日，基金業(yè)協(xié)會(huì)在其網(wǎng)站上發(fā)布《指引》，并向行業(yè)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

　　《指引》分為5章，共31條，主要從私募基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)與原則、內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通及內(nèi)部監(jiān)督等方面的制度建設(shè)進(jìn)行自律管理，構(gòu)成了私募基金管理人內(nèi)部控制的自律監(jiān)管框架。

　　《指引》明確，私募基金管理人應(yīng)建立健全治理結(jié)構(gòu)，防范不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易，防范管理的各私募基金之間的利益輸送、利益沖突和內(nèi)部人控制風(fēng)險(xiǎn)，公平對(duì)待管理的各私募基金，保護(hù)投資者利益和自身合法權(quán)益。要求其建立健全信息披露控制，維護(hù)信息溝通渠道的暢通，保證向投資者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2015年10月底，基金業(yè)協(xié)會(huì)已登記私募基金管理人21821家。已備案私募基金20853只，認(rèn)繳規(guī)模4.89萬(wàn)億元，實(shí)繳規(guī)模4.04萬(wàn)億元。私募基金從業(yè)人員33.92萬(wàn)人。雖然私募基金規(guī)模遠(yuǎn)低于公募基金，但監(jiān)管難度卻遠(yuǎn)超公募基金，及時(shí)建立有效的私募基金管理人員監(jiān)管體系，規(guī)范私募行業(yè)交易行為，將有助于保證私募基金的正常運(yùn)行，保護(hù)投資者利益。

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