上交所三方面準(zhǔn)備確保IPO新規(guī)順利實施

　　“截至11月26日，上交所共收到22份有效反饋意見，多數(shù)會員單位對征求意見稿表示無異議?！鄙辖凰嘘P(guān)負(fù)責(zé)人11月27日告訴《證券日報》記者。

　　當(dāng)日，上交所就滬深交易所、中國結(jié)算聯(lián)合發(fā)布的兩市《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實施細(xì)則（征求意見稿）》和《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實施細(xì)則（征求意見稿）》征求意見進(jìn)行了回應(yīng)。

　　上述負(fù)責(zé)人介紹，目前收到的意見主要集中在以下幾個方面：申購期間投資者變更指定交易的申購額度查詢、因在連續(xù)12個月內(nèi)累計出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款情形而不能參與網(wǎng)上新股申購的投資者名單查詢、結(jié)算參與人向中國結(jié)算申報放棄認(rèn)購股份的具體操作以及主承銷商包銷投資者放棄認(rèn)購股份的具體操作等。

　　“對于以上問題及其他在征求意見截止日（11月27日）前收到的反饋意見，上交所與中國結(jié)算將在本次實施細(xì)則修訂或相關(guān)業(yè)務(wù)問答中予以進(jìn)一步明確?！鄙鲜鲐?fù)責(zé)人說。

　　談及上交所目前為新股重新啟動發(fā)行所做的準(zhǔn)備工作，上述負(fù)責(zé)人說，本次重啟IPO后，上交所前期暫緩發(fā)行的首批5家公司已于本周一刊登招股意向書，并重新啟動發(fā)行程序。就此，上交所制訂了原規(guī)則下的IPO特別保障計劃，以確保恢復(fù)發(fā)行后各環(huán)節(jié)工作安全運行。

　　同時，為確保新規(guī)實施后各項改革措施順利實施，上交所在規(guī)則、業(yè)務(wù)和技術(shù)方面開展了三方面準(zhǔn)備工作。

　　一是上交所與中國結(jié)算已初步擬定了上海市場網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)實施細(xì)則，并于11月12日起向各會員單位征求意見。下一步，上交所與中國結(jié)算將根據(jù)反饋意見情況，進(jìn)一步完善兩份實施細(xì)則，并適時公布實施。

　　二是在業(yè)務(wù)準(zhǔn)備方面，滬深交易所和中國結(jié)算已于11月18日面向各證券公司、托管銀行召開新股網(wǎng)上發(fā)行業(yè)務(wù)技術(shù)準(zhǔn)備培訓(xùn)會，88家證券公司、30家托管銀行、9家技術(shù)開發(fā)商共計240余人參加了培訓(xùn)。

　　“預(yù)計在12月中旬，上交所將完成新規(guī)則體系下的業(yè)務(wù)流程改造等工作，在規(guī)則正式發(fā)布后，將及時開展相關(guān)投資者教育與輿論宣傳等工作?！鄙鲜鲐?fù)責(zé)人說。

　　三是在技術(shù)準(zhǔn)備方面，上交所正在就現(xiàn)有技術(shù)系統(tǒng)涉及IPO的相關(guān)功能進(jìn)行改造和優(yōu)化。目前，相關(guān)技術(shù)開發(fā)工作已基本完成，下一步將重點開展有關(guān)功能和性能驗收測試、全天候測試以及全網(wǎng)測試等工作。

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