招商證券高管被捕 兩年內(nèi)4次被監(jiān)管層處罰

　　近日，招商證券開除固定收益總部原總經(jīng)理馬逸倫，因其已被司法機(jī)關(guān)批捕，盡管目前原因尚不知悉，但其管理層的風(fēng)波從未間斷過，近三年內(nèi)已經(jīng)出現(xiàn)多起高管內(nèi)幕交易、違規(guī)操作、被實(shí)名舉報(bào)等事件，其內(nèi)控管理令人難以信服。

　　針對(duì)這些疑問，記者試圖采訪招商證券相關(guān)部門，但截至發(fā)稿時(shí)仍未有回應(yīng)。

　　固定收益總經(jīng)理馬逸倫違法被批捕

　　近日，招商證券股份有限公司內(nèi)部下發(fā)的一份文件顯示，11月25日，公司固定收益總部原總經(jīng)理馬逸倫被司法機(jī)關(guān)批捕，公司決定給予其開除處分。招商證券市場(chǎng)部回應(yīng)媒體稱，馬逸倫是因個(gè)人涉嫌違反國家法律，被公安機(jī)關(guān)批捕。招商證券根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定，對(duì)其作出開除處分。

　　馬逸倫自2000年4月起入職招商證券，2002年12月起，先后在證券投資部、固定收益產(chǎn)品部、固定收益部、債券銷售交易部工作。截至目前，市場(chǎng)對(duì)于馬逸倫因何被司法機(jī)關(guān)批捕的原因不詳。

　　管理人員多次被罰 曾被實(shí)名舉報(bào)

　　事實(shí)上在去年年底，證監(jiān)會(huì)曾經(jīng)對(duì)招商證券深圳深南中路部原經(jīng)理、負(fù)責(zé)人陳建紅內(nèi)幕交易一事做過處理。根據(jù)公告顯示，陳建紅借用他人賬戶持有、買賣股票，并且在提前獲知深圳燃?xì)饫麧?rùn)分配方案后交易股票，證監(jiān)會(huì)沒收違法所得9萬元，并處以罰款38萬元。

　　而在2013年12月，香港證監(jiān)會(huì)也曾就招商證券（香港）有限公司客戶主任鄧惠珍沒有遵守《操守準(zhǔn)則》內(nèi)有關(guān)記錄交易指示的規(guī)定，向其作出譴責(zé)及施加罰款4萬港元。

　　除此之外，今年1月，投資人楊新英向證監(jiān)會(huì)實(shí)名舉報(bào)招商證券違法違規(guī)合謀欺詐投資人。楊新英于2013年3月12日在招商證券北京營(yíng)業(yè)部購買了《招商匯智之東源嘉盈集合資產(chǎn)管理計(jì)劃》，但招商證券未經(jīng)投資人書面同意，擅自把產(chǎn)品實(shí)際投資權(quán)與風(fēng)控權(quán)完全授予東源嘉盈楊凡，導(dǎo)致自己出現(xiàn)巨額虧損。

　　楊新英認(rèn)為招商單方面違背了原合同約定。理由是招商證券沒有召集投資人會(huì)議協(xié)商，就擅自大幅度修訂合同關(guān)鍵條款，強(qiáng)行留置投資杠桿已蕩然無存。

　　公開資料顯示，楊新英曾任湘財(cái)證券證券投資部副總經(jīng)理、創(chuàng)新投資部總經(jīng)理；中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)主任；中投證券資產(chǎn)管理部總經(jīng)理。

　　系統(tǒng)故障、兩融違規(guī)被證監(jiān)會(huì)警告

　　除了高管被查，今年5月29日，招商證券出現(xiàn)交易系統(tǒng)中斷，引發(fā)廣泛關(guān)注。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，5月29日交易量與前兩日交易量基本持平，甚至略有下降，相關(guān)證券公司出現(xiàn)問題時(shí)，股指已經(jīng)出現(xiàn)回升，沒有出現(xiàn)交易指令集中報(bào)出，導(dǎo)致故障的行為。

　　深圳證監(jiān)局在出具的警示函中指出，招商證券交易系統(tǒng)在當(dāng)日出現(xiàn)中斷交易超過30分鐘，并且沒有及時(shí)處理該重大信息安全事件，顯示內(nèi)控不完善，在全行業(yè)通報(bào)責(zé)令整改，處分相關(guān)責(zé)任人員。

　　另外，今年1月證監(jiān)會(huì)還查出，招商證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題，并且受過處理仍未改正。證監(jiān)會(huì)做出通報(bào)批評(píng)處理。

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