滬深交易所月內(nèi)開出86份罰單 強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管

　　今日，上市公司圍海股份因“實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人違規(guī)增持股票”而收到深圳證券交易所的監(jiān)管函?！督?jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)》記者統(tǒng)計(jì)深交所和上交所網(wǎng)站信息披露數(shù)據(jù)得出，截至1月27日，今年以來滬深交易所共開出86份罰單，其中上交所63份，深交所23份。

　　在北京師范大學(xué)公司治理與企業(yè)發(fā)展研究中心主任高明華看來，上市公司是經(jīng)濟(jì)社會(huì)穩(wěn)步發(fā)展的基石。對(duì)上市公司的監(jiān)管與處罰不能放松警惕，更不能缺位。滬深交易所頻頻“點(diǎn)名”上市公司，體現(xiàn)出監(jiān)管愈來愈趨嚴(yán)的態(tài)勢(shì)。

　　以圍海股份違規(guī)為例，深交所相關(guān)人士表示，羅全民、陳美秋等人作為公司實(shí)際控制人和實(shí)際控制人的一致行動(dòng)人，在2015年11月30日至2016年1月18日期間，通過深交所交易系統(tǒng)累計(jì)增持圍海股份股票4126萬股，占圍海股份總股本的5.67%，其在增持圍海股份股票比例達(dá)到5%時(shí)，未按照《證券法》第八十六條和《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條的規(guī)定及時(shí)履行相關(guān)信息披露義務(wù)和告知義務(wù)，且未停止買賣上市公司股票。監(jiān)管函要求上述個(gè)人吸取教訓(xùn)、及時(shí)整改，杜絕上述問題再次發(fā)生。

　　值得注意的是，有的上市公司在不到一個(gè)月的時(shí)間里就收到了兩份罰單。上交所分別于1月18日和19日對(duì)*ST常林直接“點(diǎn)名”。因該公司未及時(shí)發(fā)現(xiàn)重要參股公司可能發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)情況，其股權(quán)管理的內(nèi)部控制存在重大缺陷；該公司重要參股公司相關(guān)重大事項(xiàng)的披露不充分、不及時(shí)。上交所決定對(duì)常林股份有限公司和時(shí)任公司董事長(zhǎng)吳培國(guó)、時(shí)任公司董事兼總經(jīng)理王偉炎、時(shí)任公司副董事長(zhǎng)蔡中青予以通報(bào)批評(píng),公司董秘則被予以監(jiān)管關(guān)注。

　　此外，以研討會(huì)形式代替信息披露，對(duì)外發(fā)布公司經(jīng)營(yíng)性預(yù)測(cè)信息，這也屬于違法違規(guī)行為。例如，王文楚作為上市公司白云山的副總經(jīng)理，在研討會(huì)上發(fā)布涉及廣藥集團(tuán)和白云山的重大預(yù)測(cè)性信息，且未嚴(yán)格區(qū)分廣藥集團(tuán)或白云山，將二者的未來業(yè)績(jī)、市值等通過研討會(huì)形式混淆發(fā)布，并引發(fā)媒體誤讀報(bào)道，可能對(duì)投資者投資決策產(chǎn)生誤導(dǎo)，上交所裁定對(duì)王文楚予以監(jiān)管關(guān)注。

　　“上市公司董監(jiān)高理應(yīng)樹立規(guī)范運(yùn)作的思維和理念，要公開、公平、公正地進(jìn)行信息披露，絕不能有違法違規(guī)操作行為。上市公司對(duì)相關(guān)信息的規(guī)范操作，不僅符合監(jiān)管要求，也有利于其自身利益的提升?！眹?guó)開證券資深分析師杜征征表示。

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