證監(jiān)會對5宗案件作出行政處罰及市場禁入決定

　　證監(jiān)會近日對5宗案件作出行政處罰及市場禁入決定，其中包括1宗信息披露違法案、1宗利用未公開信息交易案和3宗內(nèi)幕交易案，涉及亞太實(shí)業(yè)等上市公司。

　　鄧舸強(qiáng)調(diào)，上述行為嚴(yán)重違反了證券法律法規(guī)，擾亂了市場秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。證監(jiān)會將持續(xù)對上市公司信息披露、內(nèi)幕交易、操縱市場等各類違法行為保持高壓態(tài)勢，保護(hù)投資者合法權(quán)益、維護(hù)公開、公平、公正的市場秩序。

　　鄧舸表示，證監(jiān)會對各類違法案件始終保持高壓態(tài)勢，依法從嚴(yán)從快打擊。發(fā)行人、上市公司信息披露違法嚴(yán)重破壞市場秩序，侵害投資者利益，證監(jiān)會一直以來將其作為打擊處罰重點(diǎn)，加大處罰力度，讓違法失信者付出沉重代價(jià)。

　　2015年，證監(jiān)會依法對13宗信息披露違法案件作出行政處罰決定，對華銳風(fēng)電等10家上市公司進(jìn)行了行政處罰，罰沒款共計(jì)917.8萬元，其中對7家上市公司采取從重處罰，對4家上市公司處以60萬元頂格處罰；依法對16名責(zé)任人員采取市場禁入措施，其中3人被采取終身市場禁入措施；對37宗大股東超比例減持未及時(shí)披露、限制交易期內(nèi)減持（短線交易）案件作出行政處罰決定，罰沒款共計(jì)2.6億元。除此之外，還有5宗案件正在履行事先告知程序。

　　2014年，證監(jiān)會對25宗信息披露違法案件作出行政處罰決定，對紫鑫藥業(yè)等16家上市公司、發(fā)行人進(jìn)行了行政處罰，對12家上市公司給予從重處罰，其中對5家上市公司處以60萬元頂格處罰，并對5名責(zé)任人員采取終身市場禁入措施。2013年，證監(jiān)會對28宗信息披露違法案件作出行政處罰決定，對綠大地等8家上市公司、發(fā)行人進(jìn)行了行政處罰，對5家上市公司給予從重處罰，其中對2家上市公司處以60萬元頂格處罰，并對28名責(zé)任人員采取終身市場禁入措施。

　　數(shù)據(jù)顯示，近三年來，證監(jiān)會給予從重、頂格處罰的信息披露案件約占該類案件總數(shù)的50%。此外，證監(jiān)會還依法移送了一批涉嫌犯罪案件，同時(shí)鼓勵投資者通過民事途徑向相應(yīng)違法主體主張民事賠償。鄧舸表示，今后，證監(jiān)會將繼續(xù)對信息披露違法行為保持“零容忍”的高壓態(tài)勢，督促上市公司和各中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，加大對違法行為的打擊力度，維護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。

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