最高法就股東權(quán)益保護(hù)方面的司法解釋公開征求意見

　　為準(zhǔn)確適用《中華人民共和國公司法》，最高人民法院頒布了關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定(一)、(二)、(三)，解決了人民法院審理民商事案件適用公司法的部分問題。為進(jìn)一步適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展及司法實(shí)踐需求，針對公司治理及股東權(quán)益保護(hù)方面的法律適用問題，最高人民法院起草了關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定(四)(征求意見稿)。為進(jìn)一步完善該司法解釋稿，提高司法解釋質(zhì)量，更加準(zhǔn)確地貫徹立法原意，更加穩(wěn)妥地解決公司法適用中的實(shí)際問題，切實(shí)保護(hù)公司、股東及其他主體的合法權(quán)益，促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展，現(xiàn)通過有關(guān)媒體向社會公開征求意見。歡迎社會各界人士踴躍提出寶貴意見。特別歡迎各高校法律院系及各法學(xué)科研院所組織討論并集體提出意見。具體的修改意見反饋可采取書面寄送或者電子郵件的方式，并請?jiān)谔岢鼋ㄗh時(shí)說明具體理由。書面意見可寄給北京市東城區(qū)東交民巷27號最高人民法院民事審判第二庭楊婷，郵政編碼100745；電子郵件請發(fā)送至郵箱gsfjss_yang@163.com。本次公開征求意見的截止日期為2016年5月13日。

　　特此公告！

　　中華人民共和國最高人民法院

　　二〇一六年四月十二日

　　最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定(四)

　　(征求意見稿)

　　為正確適用《中華人民共和國公司法》，結(jié)合人民法院審判工作實(shí)際，就有關(guān)條款的適用問題解釋如下：

　　一、關(guān)于公司股東會或者股東大會、董事會決議效力案件

　　第一條 (確認(rèn)之訴的原告)

　　公司股東、董事、監(jiān)事及與股東會或者股東大會、董事會決議內(nèi)容有直接利害關(guān)系的公司高級管理人員、職工、債權(quán)人等，依據(jù)公司法第二十二條第一款起訴請求確認(rèn)決議無效或者有效的，應(yīng)當(dāng)依法受理。

　　第二條 (撤銷之訴的原告)

　　依據(jù)公司法第二十二條第二款起訴請求撤銷股東會或者股東大會、董事會決議的原告，應(yīng)當(dāng)在起訴時(shí)具有公司股東身份。案件受理后不再具有公司股東身份的，應(yīng)當(dāng)駁回起訴。

　　第三條 (當(dāng)事人的訴訟地位)

　　原告起訴請求確認(rèn)本規(guī)定第四條規(guī)定的決議不存在、本規(guī)定第五條規(guī)定的未形成有效決議，以及確認(rèn)決議無效、有效或者撤銷決議案件，應(yīng)當(dāng)列公司為被告。

　　他人在一審法庭辯論結(jié)束前以與原告相同的訴訟請求申請參加訴訟，其訴訟主體資格符合民事訴訟法、公司法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)列為共同原告。

　　第四條 (決議不存在)

　　本規(guī)定第一條規(guī)定的原告有證據(jù)證明系爭決議存在下列情形之一，請求確認(rèn)決議不存在的，應(yīng)予支持：

　　(一)公司未召開股東會或者股東大會、董事會，但是公司按照公司法第三十七條第二款或者公司章程的規(guī)定不召開股東會或者股東大會而直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章的除外；

　　(二)公司召開股東會或者股東大會、董事會，但是未對決議進(jìn)行表決。

　　第五條 (未形成有效決議)

　　公司召開股東會或者股東大會、董事會并作出決議，但是本規(guī)定第一條規(guī)定的原告有證據(jù)證明存在下列情形之一，請求確認(rèn)未形成有效決議的，應(yīng)予支持：

　　(一)出席會議的人數(shù)或者股東所持表決權(quán)不符合公司章程的規(guī)定；

　　(二)決議通過比例不符合公司法或者公司章程的規(guī)定；

　　(三)決議上的部分簽名系偽造，且被偽造簽名的股東或者董事不予認(rèn)可；

　　另一種觀點(diǎn)：決議上的部分簽名系偽造，且被偽造簽名的股東或者董事不予認(rèn)可，在去除偽造簽名后通過比例不符合公司法或者公司章程的規(guī)定；

　　(四)決議內(nèi)容超越股東會或者股東大會、董事會的職權(quán)。

　　第六條 (決議無效事由)

　　股東會或者股東大會、董事會決議存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無效：

　　(一)股東濫用股東權(quán)利通過決議損害公司或者其他股東的利益；

　　(二)決議過度分配利潤、進(jìn)行重大不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易等導(dǎo)致公司債權(quán)人的利益受到損害；

　　第七條 (決議撤銷事由)

　　公司法第二十二條第二款所稱的“召集程序”和“表決方式”，包括股東會或者股東大會、董事會會議的通知、股權(quán)登記、提案和議程的確定、主持、投票、計(jì)票、表決結(jié)果的宣布、決議的形成、會議記錄及簽署等事項(xiàng)。

　　修改公司章程的有效決議不屬于公司法第二十二條第二款所規(guī)定的“決議內(nèi)容違反公司章程”。

　　第八條 (事后同意決議)

　　股東起訴請求撤銷股東會或者股東大會、董事會決議，公司有證據(jù)證明存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)駁回訴訟請求：

　　(一)決議作出后，股東明確表示同意決議內(nèi)容；

　　(二)決議作出后，股東以自己的行為明確表示接受決議內(nèi)容；

　　(三)作出新的決議，實(shí)質(zhì)認(rèn)可股東訴訟請求的內(nèi)容。

　　第九條 (決議效力的直接認(rèn)定)

　　原告起訴請求確認(rèn)股東會或者股東大會、董事會決議不存在、未形成有效決議、決議無效或者撤銷決議，與人民法院根據(jù)案件事實(shí)作出的認(rèn)定不一致的，應(yīng)當(dāng)直接作出判決。

　　另一種觀點(diǎn)：原告起訴請求確認(rèn)股東會或者股東大會、董事會決議不存在、未形成有效決議、決議無效或者撤銷決議，與人民法院根據(jù)案件事實(shí)依法認(rèn)定的決議效力情形不一致的，應(yīng)當(dāng)告知原告可以變更訴訟請求。原告不變更的，應(yīng)當(dāng)駁回訴訟請求。

　　第十條 (行為保全)

　　股東會或者股東大會、董事會決議存在實(shí)施后不能恢復(fù)原狀或者使當(dāng)事人、利害關(guān)系人的合法權(quán)益受到難以彌補(bǔ)的損害等情形的，可以依據(jù)原告的申請禁止實(shí)施有關(guān)決議。

　　人民法院采取前款規(guī)定的行為保全措施，可以根據(jù)公司的申請或者依職權(quán)責(zé)令原告提供相應(yīng)擔(dān)保。原告提供相應(yīng)擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)禁止實(shí)施有關(guān)決議。

　　人民法院經(jīng)審查認(rèn)為，原告的申請存在惡意干擾或拖延決議實(shí)施情形的，應(yīng)當(dāng)駁回申請。

　　第十一條 (判決的溯及力)

　　人民法院判決股東會或者股東大會、董事會決議不存在、未形成有效決議、決議無效或者撤銷決議的，該決議自始沒有法律約束力。

　　第十二條 (參照適用)

　　人民法院審理因一人有限責(zé)任公司依據(jù)公司法第六十一條作出的決定、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)公司法第六十六條行使股東會職權(quán)作出的決定效力發(fā)生爭議的案件，可以參照適用本規(guī)定第一條至第十一條有關(guān)規(guī)定。

　　二、關(guān)于股東知情權(quán)案件

　　第十三條 (行使知情權(quán)應(yīng)具備股東身份)

　　股東依據(jù)公司法第三十三條或者第九十七條起訴公司請求查閱、復(fù)制公司文件材料的，應(yīng)當(dāng)依法受理。

　　公司提供證據(jù)證明原告起訴時(shí)或者在訴訟中已經(jīng)不具有股東身份的，應(yīng)當(dāng)駁回起訴。

　　第十四條 (固有權(quán))

　　公司以存在下列情形之一為由進(jìn)行抗辯，拒絕股東依據(jù)公司法第三十三條、第九十七條或者司法解釋規(guī)定查閱、復(fù)制公司文件材料的，不予支持：

　　(一)股東出資存在瑕疵；

　　(二)公司章程限制股東查閱、復(fù)制公司文件材料；

　　(三)股東間協(xié)議約定限制股東查閱、復(fù)制公司文件材料。

　　第十五條 (判決主文和知情權(quán)的代理行使)

　　人民法院經(jīng)審查認(rèn)為原告的訴訟請求符合公司法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)判決在確定的時(shí)間、在公司住所地或者原告與公司協(xié)商確定的其他地點(diǎn)，由公司提供有關(guān)文件材料供股東查閱或者復(fù)制。股東可以委托代理人查閱、復(fù)制公司文件材料。

　　第十六條 (查閱原始憑證)

　　有限責(zé)任公司的股東起訴請求查閱公司會計(jì)賬簿及與會計(jì)賬簿記載內(nèi)容有關(guān)的記賬憑證或者原始憑證等材料的，應(yīng)當(dāng)依法受理。

　　公司提供證據(jù)證明股東查閱記賬憑證或者原始憑證等有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的，應(yīng)當(dāng)駁回訴訟請求。

　　第十七條 (不正當(dāng)目的)

　　有限責(zé)任公司有證據(jù)證明存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)公司法第三十三條第二款認(rèn)定股東有不正當(dāng)目的：

　　(一)股東自營或者為他人經(jīng)營與公司主營業(yè)務(wù)有實(shí)質(zhì)性競爭關(guān)系的業(yè)務(wù)；

　　(二)股東為了向第三人通報(bào)得知的事實(shí)以獲取利益；

　　(三)在過去的兩年內(nèi)，股東曾通過查閱、復(fù)制公司文件材料，向第三人通報(bào)得知的事實(shí)以獲取利益；

　　(四)能夠證明股東以妨礙公司業(yè)務(wù)開展、損害公司利益或者股東共同利益為目的的其他事實(shí)。

　　第十八條 (無法查詢的賠償責(zé)任)

　　公司未依法制作和保存公司法第三十三條或者第九十七條規(guī)定的公司文件材料，股東起訴請求公司董事、高級管理人員承擔(dān)民事賠償責(zé)任的，應(yīng)予支持。

　　三、關(guān)于利潤分配請求權(quán)案件

　　第十九條 (當(dāng)事人的訴訟地位)

　　股東請求公司分配利潤案件，應(yīng)當(dāng)列公司為被告。

　　其他股東在一審法庭辯論結(jié)束前以相同的訴訟請求申請參加訴訟的，應(yīng)當(dāng)列為共同原告；不同意分配利潤的股東，可以列為第三人。

　　第二十條 (股東會或者股東大會決議分配方案)

　　股東提交載明具體分配方案的股東會或者股東大會有效決議，起訴請求公司分配利潤的，應(yīng)當(dāng)判決公司在一定期限內(nèi)根據(jù)決議確定的方案向股東支付紅利。判決對未參加訴訟的有利潤分配請求權(quán)的股東發(fā)生法律效力。

　　股東起訴請求公司分配利潤，未提交載明具體分配方案的股東會或者股東大會決議的，應(yīng)當(dāng)駁回訴訟請求，但有限責(zé)任公司的股東有證據(jù)證明其他股東濫用股東權(quán)利或董事、高級管理人員存在欺詐行為導(dǎo)致公司不分配利潤的除外。

　　第二十一條 (未參加訴訟股東申請強(qiáng)制執(zhí)行的權(quán)利)

　　人民法院審理股東請求公司分配利潤案件，駁回股東訴訟請求后，未參加訴訟的股東以相同的訴訟請求、事實(shí)和理由另行起訴的，應(yīng)當(dāng)不予受理。

　　人民法院作出公司分配利潤的判決后，未參加訴訟的有利潤分配請求權(quán)的股東，可以據(jù)此申請強(qiáng)制執(zhí)行。

　　四、關(guān)于優(yōu)先購買權(quán)案件

　　第二十二條 (不適用優(yōu)先購買權(quán)的情形)

　　有限責(zé)任公司的股東因繼承、遺贈等原因發(fā)生變化時(shí)，其他股東主張優(yōu)先購買該股權(quán)的，不予支持，但公司章程另有規(guī)定的除外。

　　第二十三條 (股東之間轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)不得主張優(yōu)先購買權(quán))

　　有限責(zé)任公司的股東之間相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)，其他股東主張優(yōu)先購買的，不予支持，但公司章程另有規(guī)定的除外。

　　第二十四條 (同等條件的含義)

　　公司法第七十一條第三款所稱的“同等條件”，應(yīng)當(dāng)綜合股權(quán)的轉(zhuǎn)讓價(jià)格、付款方式及期限等因素確定。

　　有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，其他股東主張優(yōu)先購買部分股權(quán)的，不予支持，但公司章程另有規(guī)定的除外。

　　第二十五條 (書面通知的內(nèi)容和優(yōu)先購買權(quán)的行使期間)

　　有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，書面通知其他股東，通知中已經(jīng)包括受讓人的姓名或名稱、轉(zhuǎn)讓股權(quán)的類型、數(shù)量、價(jià)格、履行期限及方式等股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同主要內(nèi)容的，其他股東在收到通知后，應(yīng)當(dāng)在公司章程規(guī)定的行使期間內(nèi)主張優(yōu)先購買；公司章程沒有規(guī)定或者規(guī)定不明的，按照下列情形確定：

　　(一)通知中載明行使期間的，以該期間為準(zhǔn)；

　　(二)通知中未載明行使期間，或者載明的期間短于通知送達(dá)之日起三十日的，為三十日。

　　其他股東沒有在前款規(guī)定的行使期間內(nèi)主張優(yōu)先購買的，或者主張優(yōu)先購買，但是不符合公司法和司法解釋規(guī)定的同等條件的，視為同意轉(zhuǎn)讓并放棄優(yōu)先購買權(quán)。

　　第二十六條 (股東放棄轉(zhuǎn)讓)

　　有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，其他股東主張優(yōu)先購買，股東明確表示放棄轉(zhuǎn)讓的，對其他股東的主張不予支持，但是雙方已經(jīng)達(dá)成股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者公司章程另有規(guī)定的除外。

　　股東在訴訟中明確表示放棄轉(zhuǎn)讓的，訴訟費(fèi)用由其負(fù)擔(dān)。

　　第二十七條 (損害優(yōu)先購買權(quán)合同的效力)

　　有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，有下列損害其他股東優(yōu)先購買權(quán)的情形之一，其他股東請求確認(rèn)轉(zhuǎn)讓合同無效的，應(yīng)予支持：

　　(一)未履行公司法和司法解釋規(guī)定的程序訂立股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同；

　　(二)其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)后，股東采取減少轉(zhuǎn)讓價(jià)款等方式實(shí)質(zhì)改變公司法和司法解釋規(guī)定的同等條件向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)；

　　(三)股東與股東以外的人惡意串通，采取虛報(bào)高價(jià)等方式違反公司法和司法解釋規(guī)定的同等條件，導(dǎo)致其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)，但是雙方的實(shí)際交易條件低于書面通知的條件。

　　轉(zhuǎn)讓合同被認(rèn)定無效后，其他股東同時(shí)請求按照實(shí)際交易條件購買該股權(quán)的，應(yīng)予支持。受讓人交易時(shí)善意無過失，請求股東承擔(dān)賠償責(zé)任的，應(yīng)予支持。

　　第二十八條 (國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的特殊規(guī)定)

　　依據(jù)國有資產(chǎn)管理法律、行政法規(guī)在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易場所轉(zhuǎn)讓國有股權(quán)的，適用公司法第七十一條第二款和第三款規(guī)定的“書面通知”“同等條件”時(shí)，應(yīng)當(dāng)參照產(chǎn)權(quán)交易場所的交易規(guī)則。

　　第二十九條 (限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的章程條款的效力)

　　有限責(zé)任公司章程條款過度限制股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，導(dǎo)致股權(quán)實(shí)質(zhì)上不能轉(zhuǎn)讓，股東請求確認(rèn)該條款無效的，應(yīng)予支持。

　　五、關(guān)于直接訴訟與股東代表訴訟案件

　　第三十條 (訴訟地位)

　　監(jiān)事會、監(jiān)事或者董事會、執(zhí)行董事依據(jù)公司法第一百五十一條第一款起訴的，應(yīng)當(dāng)列公司為原告，由監(jiān)事會負(fù)責(zé)人、監(jiān)事或者董事長、執(zhí)行董事?lián)卧V訟代表人。

　　人民法院受理股東依據(jù)公司法第一百五十一條第二款、第三款的規(guī)定提起訴訟的案件后，應(yīng)當(dāng)通知公司作為第三人參加訴訟。

　　第三十一條 (董事、高級管理人員、監(jiān)事會、監(jiān)事、他人的含義)

　　公司法第一百五十一條第一款、第二款所稱的“董事、高級管理人員”、“監(jiān)事會”、“監(jiān)事”包括全資子公司的董事、高級管理人員、監(jiān)事會、監(jiān)事。

　　公司法第一百五十一條第三款所稱的“他人”，是指除公司或者全資子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員以外的其他人。

　　第三十二條 (其他股東參加訴訟)

　　人民法院審理股東依據(jù)公司法第一百五十一條第二款、第三款規(guī)定提起訴訟的案件，其他股東在一審法庭辯論結(jié)束前以相同的訴訟請求申請參加訴訟的，應(yīng)當(dāng)列為共同原告。已經(jīng)進(jìn)行的訴訟程序，對參加訴訟的其他股東發(fā)生法律效力。判決對未參加訴訟的股東發(fā)生法律效力。

　　第三十三條 (公司替代原告)

　　人民法院審理股東依據(jù)公司法第一百五十一條第二款、第三款規(guī)定提起訴訟的案件后，公司申請?zhí)娲蓶|訴訟的，應(yīng)當(dāng)征得股東的同意。股東同意的，其已實(shí)施的訴訟行為有效；另行提起訴訟的，不予受理或者駁回起訴。

　　第三十四條 (訴訟中的調(diào)解)

　　人民法院審理股東依據(jù)公司法第一百五十一條第二款、第三款規(guī)定提起訴訟的案件，當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，應(yīng)提交股東會或者股東大會通過調(diào)解協(xié)議的決議。有限責(zé)任公司未提交股東會決議的，全體股東應(yīng)當(dāng)在調(diào)解協(xié)議書上簽名、蓋章或者向人民法院出具同意調(diào)解協(xié)議的書面意見。

　　第三十五條 (勝訴利益處置)

　　股東依據(jù)公司法第一百五十一條第二款、第三款規(guī)定請求被告直接向其承擔(dān)民事責(zé)任的，不予支持。

　　股東因公司的全資子公司利益受到損害，依據(jù)公司法第一百五十一條提起訴訟，請求被告向全資子公司承擔(dān)民事責(zé)任的，應(yīng)予支持；請求被告向公司承擔(dān)民事責(zé)任的，不予支持。

　　股東勝訴后，請求公司承擔(dān)合理的律師費(fèi)以及為訴訟支出的調(diào)查費(fèi)、評估費(fèi)、公證費(fèi)等合理費(fèi)用的，應(yīng)予支持。

　　第三十六條 (施行時(shí)間及效力)

　　本規(guī)定自 年 月 日起施行。

　　本規(guī)定施行后人民法院新受理的一審案件，適用本規(guī)定。

　　本規(guī)定施行前人民法院已經(jīng)受理、施行后尚未審結(jié)的一審、二審案件，以及本規(guī)定施行前已經(jīng)終審、施行后當(dāng)事人申請?jiān)賹徎蛘甙凑諏徟斜O(jiān)督程序決定再審的案件，不適用本規(guī)定。

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