深交所座談投資者保護(hù)?推動(dòng)建立多層次賠償體系

　　3月15日，深交所召開以“溝通理解，攜手同行--投資者保護(hù)永遠(yuǎn)在路上”為主題的2017年投資者保護(hù)與服務(wù)工作座談會(huì)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局、深圳證監(jiān)局、中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司、中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司、深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心等相關(guān)負(fù)責(zé)人、專家學(xué)者等與會(huì)代表介紹了相關(guān)單位開展投保工作的基本情況，探討了投資者依法行權(quán)維權(quán)、投資者適當(dāng)性管理等方面的政策與實(shí)務(wù)，交流了投資者教育基地建設(shè)工作經(jīng)驗(yàn)，提出了深化投保工作的意見和建議。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，2016年證監(jiān)會(huì)保護(hù)局在健全投保制度安排、創(chuàng)新投保手段和方式、有效開展投保教育活動(dòng)、妥善處理投資者訴求等方面取得了積極進(jìn)展。2017年，證監(jiān)會(huì)保護(hù)局將圍繞研究制定投訴處理關(guān)系、推動(dòng)建立多層次投資者賠償體系、統(tǒng)籌建立高層次權(quán)威調(diào)解機(jī)構(gòu)、擴(kuò)大投資者行權(quán)、開通投資者公益網(wǎng)站、推動(dòng)將投資者教育納入國(guó)民教育試點(diǎn)、進(jìn)行投資者狀況調(diào)查和投資者有效評(píng)估等八個(gè)方面重點(diǎn)開展工作。

　　深圳證券交易所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，深交所一直將保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益作為一線監(jiān)管工作出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，近年來(lái)進(jìn)行了一系列積極探索。一是適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展新趨勢(shì)、新要求，通過出臺(tái)停復(fù)牌業(yè)務(wù)備忘錄、提升信息披露有效性、完善分級(jí)基金投資者適當(dāng)性管理等方面夯實(shí)投資者保護(hù)制度基礎(chǔ)。二是貫徹依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管，積極應(yīng)對(duì)杠桿收購(gòu)等新情況、新問題，密切監(jiān)控異常交易行為，強(qiáng)化一線監(jiān)管效能。三是改進(jìn)工作方式，推動(dòng)投資者教育向互動(dòng)式、體驗(yàn)式轉(zhuǎn)變。四是拓展工作視野，充分運(yùn)用新的信息交互模式，推動(dòng)投資者工作的移動(dòng)化、智能化和國(guó)際化。

　　深圳證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人指出，針對(duì)各類投資者舉報(bào)發(fā)現(xiàn)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，將以積極落實(shí)投資者適當(dāng)性管理辦法、努力做好投資者教育等工作為抓手，不斷推動(dòng)完善投資者保護(hù)工作。

　　中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹了“12386”熱線前端工作的相關(guān)情況，下一步將重點(diǎn)優(yōu)化轉(zhuǎn)辦流程，提高辦理效率。中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司相關(guān)負(fù)責(zé)人以案例的形式指出了投服中心在持股行權(quán)中遇到的問題，并提出了加強(qiáng)投保工作的相關(guān)建議。深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹了“四位一體”糾紛解決機(jī)制的特點(diǎn)，通過該機(jī)制，調(diào)解中心在保障中小投資者合法權(quán)益上發(fā)揮了積極作用，并提出了多樣化解決糾紛機(jī)制等建議。

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