“搶帽子”欺騙散戶(hù) “股市黑嘴”被罰沒(méi)3200萬(wàn)

　　采取先吸后拋，利用“搶帽子”手法欺騙散戶(hù)，“股市黑嘴”吳定昌被罰沒(méi)3200萬(wàn)。

　　12月1日，中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)發(fā)布對(duì)吳定昌操縱證券、期貨市場(chǎng)罪一審刑事判決書(shū)。吳定昌利用四川衛(wèi)視頻道《天天勝券》節(jié)目推薦其先前買(mǎi)入的股票，并在股票價(jià)格上漲后搶先賣(mài)出相關(guān)股票，獲取非法利益逾460萬(wàn)元。判決書(shū)顯示，被告人吳定昌犯操縱證券市場(chǎng)罪，判處罰金人民幣2760萬(wàn)元，吳定昌犯罪所得人民幣460.22萬(wàn)元予以追繳，上繳國(guó)庫(kù)。

　　業(yè)界所謂“搶帽子”交易，是指證券公司、證券咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)及其工作人員，買(mǎi)賣(mài)或者持有相關(guān)證券，并對(duì)該證券或其發(fā)行人、上市公司公開(kāi)作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，以便通過(guò)期待的市場(chǎng)波動(dòng)取得經(jīng)濟(jì)利益的行為。

　　經(jīng)法院審理查明，2007年12月，被告人吳定昌與江蘇現(xiàn)代資產(chǎn)投資管理顧問(wèn)有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“江蘇現(xiàn)代公司”）簽訂協(xié)議，成立江蘇現(xiàn)代公司證券投資部，借用江蘇現(xiàn)代公司證券投資咨詢(xún)資質(zhì)，對(duì)外開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

　　2008年8月至2009年6月，被告人吳定昌在南京、上海、深圳等地，先后利用他人身份證開(kāi)立由其實(shí)際控制的10余個(gè)資金賬戶(hù)用于證券交易。采用先買(mǎi)入股票，后利用江蘇現(xiàn)代公司名義通過(guò)四川衛(wèi)視頻道《天天勝券》節(jié)目推薦其先期買(mǎi)入的股票，并在股票價(jià)格上漲后搶先賣(mài)出相關(guān)股票，獲取非法利益。

　　根據(jù)審計(jì)，被告人吳定昌采用上述方式買(mǎi)賣(mài)“南方航空”、“杭州解百”等14只股票，共計(jì)買(mǎi)入1026.91萬(wàn)股，買(mǎi)入成交總額人民幣6398.95萬(wàn)元，賣(mài)出1026.91萬(wàn)股，賣(mài)出成交總額人民幣6859.17萬(wàn)元，共獲利人民幣460.22萬(wàn)元。

　　2016年1月12日，被告人吳定昌主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)投案，并如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。案發(fā)后，南京市公安局扣押被告人吳定昌人民幣3198.13萬(wàn)元。

　　另?yè)?jù)了解，與吳定昌合作的江蘇現(xiàn)代資產(chǎn)投資管理顧問(wèn)有限公司，曾是一家具有證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)牌照的公司。因出現(xiàn)違規(guī)行為，2011年5月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布對(duì)江蘇現(xiàn)代公司的行政處罰，對(duì)該公司法人、總經(jīng)理丁伯康給予5年市場(chǎng)禁入。同年12月5日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公告，終止江蘇現(xiàn)代資產(chǎn)投資管理顧問(wèn)有限公司會(huì)員資格。

　　法院認(rèn)為，被告人吳定昌作為證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人，違背有關(guān)從業(yè)禁止的規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)相關(guān)證券，通過(guò)對(duì)證券公開(kāi)作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，在相關(guān)證券的交易中謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)罪。

　　近年來(lái)，已有多起與股市“黑嘴”有關(guān)的違法違規(guī)案件受到監(jiān)管層處罰。今年初，證監(jiān)會(huì)主席劉士余在證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議上，就曾點(diǎn)名批評(píng)“黑嘴”。（記者劉慎良）

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