郵儲(chǔ)銀行甘肅武威文昌路支行違規(guī)票據(jù)案涉案12家機(jī)構(gòu)被罰沒近3億元

　　新華社北京1月27日電（記者李延霞）記者27日從中國(guó)銀監(jiān)會(huì)獲悉，銀監(jiān)會(huì)近日依法查處了郵儲(chǔ)銀行甘肅武威文昌路支行違規(guī)票據(jù)案件，對(duì)涉及該案的12家銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)共計(jì)罰沒2.95億元。

　　據(jù)了解，2016年12月末，郵儲(chǔ)銀行甘肅省分行對(duì)武威文昌路支行核查中發(fā)現(xiàn)，吉林蛟河農(nóng)商行購(gòu)買該支行理財(cái)?shù)馁Y金被挪用，由此暴露出該支行原行長(zhǎng)以郵儲(chǔ)銀行武威市分行名義，違法違規(guī)套取票據(jù)資金的案件，涉案票據(jù)票面金額79億元，非法套取挪用理財(cái)資金30億元。

　　銀監(jiān)會(huì)表示，這是一起銀行內(nèi)部員工與外部不法分子內(nèi)外勾結(jié)、私刻公章、偽造證照合同、違法違規(guī)辦理同業(yè)理財(cái)和票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)、非法套取和挪用資金的重大案件，牽涉機(jī)構(gòu)眾多，情節(jié)十分惡劣，嚴(yán)重破壞了市場(chǎng)秩序。

　　為堅(jiān)決打擊市場(chǎng)亂象，銀監(jiān)會(huì)對(duì)案發(fā)機(jī)構(gòu)郵儲(chǔ)銀行武威市分行罰款9050萬(wàn)元，禁止文昌路支行原行長(zhǎng)終身從事銀行業(yè)工作；對(duì)違規(guī)購(gòu)買理財(cái)?shù)臋C(jī)構(gòu)吉林蛟河農(nóng)商行罰沒7744萬(wàn)元；對(duì)紹興銀行、南京銀行鎮(zhèn)江分行、廈門銀行、河北銀行、長(zhǎng)城華西銀行、湖南衡陽(yáng)衡州農(nóng)商行、河北定州農(nóng)商行、廣東南粵銀行、邯鄲銀行、乾安縣農(nóng)村信用聯(lián)社等10家違規(guī)交易機(jī)構(gòu)共計(jì)罰款12750萬(wàn)元，對(duì)33名相關(guān)責(zé)任人作出行政處罰。

　　銀監(jiān)會(huì)表示，此案暴露出一些機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理缺失，合規(guī)意識(shí)淡薄，嚴(yán)重違規(guī)經(jīng)營(yíng)等問題。案發(fā)機(jī)構(gòu)的印章、合同、賬戶、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等管理混亂，大額異常交易監(jiān)測(cè)失效，為不法分子提供了可乘之機(jī)。涉案相關(guān)機(jī)構(gòu)的一些員工違規(guī)參與票據(jù)中介或資金掮客的交易，個(gè)別人甚至與不法分子串通作案；涉案相關(guān)機(jī)構(gòu)不具備資質(zhì)開展非標(biāo)理財(cái)產(chǎn)品投資，違規(guī)接受第三方金融機(jī)構(gòu)信用擔(dān)保，違規(guī)通過簽訂顯性或隱性回購(gòu)條款、“倒打款”甚至“不見票”“不背書”開展票據(jù)交易，喪失合規(guī)操作的底線。

　　銀監(jiān)會(huì)表示，將進(jìn)一步深化整治銀行業(yè)市場(chǎng)亂象，依法查處銀行業(yè)大要案，堅(jiān)持違法必究、糾查必嚴(yán)，堅(jiān)決打好防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)。

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