4000余人投資所有人都虧損 非法電子期貨交易案被查

　　4000余人投資的交易平臺(tái)，怎么所有人都虧損

　　常州武進(jìn)：查辦江蘇首例非法電子期貨交易案

　　夏丹

　　在互聯(lián)網(wǎng)上搭建非法交易平臺(tái)，打著“炒白銀、炒石油、炒貴金屬”等現(xiàn)貨交易的幌子，通過(guò)QQ、微信聊天等工具進(jìn)行“喊單”(投資顧問(wèn)即時(shí)的下單策略指導(dǎo))，吸引客戶投資，進(jìn)行非法電子期貨交易，實(shí)際上現(xiàn)貨交割的大型倉(cāng)儲(chǔ)是虛構(gòu)的，交易平臺(tái)也沒(méi)有網(wǎng)絡(luò)交易批復(fù)許可。這起江蘇省首例利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)(P2P)進(jìn)行的非法電子期貨交易案，被害人4000余人，涉案金額1.77億元。

　　經(jīng)江蘇省常州市武進(jìn)區(qū)檢察院提起公訴，法院近日以非法經(jīng)營(yíng)罪判處被告人尹強(qiáng)、伏小平等人有期徒刑三年零六個(gè)月，并處罰金50萬(wàn)元；以非法經(jīng)營(yíng)罪和盜竊罪，數(shù)罪并罰，判處被告人王穎有期徒刑五年，并處罰金5萬(wàn)元。

　　客戶聯(lián)手“導(dǎo)師”投資，轉(zhuǎn)虧為盈突然被盜

　　周某是江蘇常州人，是朋友圈里小有名氣的理財(cái)高手，多年累積下來(lái)，手頭資金也比較寬裕。2015年，有人開始向他推薦“玖鑫銅”項(xiàng)目?！拔覀児臼亲鲈?、白銀、銅的現(xiàn)貨交易，有專業(yè)的投資老師指導(dǎo)，1?50的杠桿比率，T+0操作模式，是風(fēng)險(xiǎn)可控的理財(cái)品種，周老板有興趣嗎？”

　　經(jīng)過(guò)深入咨詢，周某了解到，這個(gè)項(xiàng)目是在一個(gè)叫“玖鑫大宗”的交易平臺(tái)上操作的，平臺(tái)由四川玖鑫大宗貿(mào)易有限公司運(yùn)營(yíng)。平臺(tái)上的項(xiàng)目根據(jù)原油、白銀和銅的實(shí)時(shí)價(jià)格買漲或買跌，扣去交易的手續(xù)費(fèi)，剩下就是自己的盈虧，可以即時(shí)“止盈止虧”，操作起來(lái)還算方便。

　　在聽過(guò)一些成功案例后，周某心動(dòng)了，在該交易平臺(tái)注冊(cè)賬戶，陸續(xù)充值20萬(wàn)元。沒(méi)想到，一兩周時(shí)間里，周某不但沒(méi)賺到錢，反而持續(xù)虧損上萬(wàn)元。心急的周某在介紹人的搭線下，認(rèn)識(shí)了“資深導(dǎo)師鄭老師”，幾次操作下來(lái)，漸漸扭虧為盈。

　　但久經(jīng)考驗(yàn)的周某深知，所謂“資深導(dǎo)師”不過(guò)是知道“內(nèi)幕消息”，因此賺錢后都會(huì)給“鄭老師”一個(gè)大紅包，表達(dá)感謝?！班嵗蠋煛卑l(fā)現(xiàn)周某給的紅包遠(yuǎn)超公司給的提成，遂與周某結(jié)成統(tǒng)一戰(zhàn)線：周某將賬號(hào)和密碼給“鄭老師”，“鄭老師”則買通公司的數(shù)據(jù)分析師，掌握交易走向，用真內(nèi)幕指導(dǎo)周某投資。短短半個(gè)多月，周某不但挽回虧損的1萬(wàn)余元，還持續(xù)盈利4萬(wàn)余元。

　　2015年6月的一天，周某像往常一樣登錄平臺(tái)打算交易，但賬戶余額中醒目的724.86元令他震驚得險(xiǎn)些從座椅上跌落，重新登錄了多次，余額數(shù)目依然如此，周某才不得不面對(duì)現(xiàn)實(shí)：賬戶可能被盜了。

　　事發(fā)后，周某立即與“鄭老師”及公司交涉，但公司表示對(duì)此事全不知情，因?yàn)橹苣匙约喊奄~號(hào)密碼透露給“鄭老師”，所以公司也不可能作出任何賠償。隨即，周某向常州市武進(jìn)區(qū)公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

　　“鬼”咬“鬼”捅婁子偵查中發(fā)現(xiàn)不尋常

　　警方受案后，很快發(fā)現(xiàn)了嫌疑人。原來(lái)，“鄭老師”自以為與周某的“聯(lián)手投資”天衣無(wú)縫，其實(shí)早就有“黃雀”盯上了他們。

　　周某短時(shí)間不僅挽回了虧損還持續(xù)盈利4萬(wàn)多元，盈利之快引起了“玖鑫大宗”平臺(tái)一個(gè)會(huì)員單位負(fù)責(zé)人王穎的注意。他找來(lái)周某的指導(dǎo)老師“鄭老師”詢問(wèn)，“鄭老師”一口咬定是客戶自己操作賺的錢。

　　王穎根本不信，他深知平臺(tái)運(yùn)營(yíng)的“規(guī)則”。玖鑫大宗貿(mào)易有限公司旗下有誠(chéng)信玖玖、牧蛟文化等多個(gè)銷售原油、白銀、銅等現(xiàn)貨的會(huì)員單位。玖鑫公司負(fù)責(zé)交易平臺(tái)的運(yùn)營(yíng)和維護(hù)，而會(huì)員單位則負(fù)責(zé)招攬客戶投資，平臺(tái)的盈利由公司與會(huì)員單位按20%與80%的比例分成?！熬瘤未笞凇逼脚_(tái)雖然依照原油、白銀、銅等大宗商品的漲跌行情進(jìn)行實(shí)時(shí)交易，但平臺(tái)上的行情數(shù)據(jù)與正規(guī)市場(chǎng)相比有5秒至10秒的延遲。投資顧問(wèn)對(duì)客戶的解釋是，不同平臺(tái)之間的數(shù)據(jù)都會(huì)有差異。但像王穎這樣的內(nèi)部人員都知道，正因?yàn)橛醒舆t，所以無(wú)論是投資顧問(wèn)還是資深導(dǎo)師透露給客戶的“內(nèi)幕”，其實(shí)是已經(jīng)發(fā)生的行情，將這一行情反向告知客戶，就可影響客戶的判斷。

　　因此，王穎斷定，周某僅憑自己的判斷，不可能摸得清行情漲跌的規(guī)律，肯定有“內(nèi)鬼”。利用監(jiān)控軟件，王穎回看了“鄭老師”的電腦操作及聊天記錄，發(fā)現(xiàn)內(nèi)鬼原來(lái)就是“鄭老師”。面對(duì)證據(jù)，“鄭老師”不得不承認(rèn)，王穎偷偷將這場(chǎng)對(duì)質(zhì)進(jìn)行錄音錄像。

　　但王穎并沒(méi)有對(duì)“鄭老師”進(jìn)行責(zé)罰，他利用獲取的周某賬號(hào)和密碼，登錄其賬戶，以頻繁交易扣取手續(xù)費(fèi)的方式，3小時(shí)內(nèi)連續(xù)刷單500多筆，將周某賬戶扣費(fèi)僅剩724.86元，而王穎則獲得刷單返傭近10萬(wàn)元。“一旦警方調(diào)查，就讓‘鄭老師’背黑鍋?！蓖醴f盤算好后，將偷錄的視頻交給了警方。

　　但王穎的如意算盤還是落空了。警方經(jīng)過(guò)偵查，順著交易痕跡順藤摸瓜找到了王穎。

　　盜竊案很快有了眉目，但公安機(jī)關(guān)從偵查中卻發(fā)現(xiàn)了平臺(tái)不同尋常的地方：王穎可以通過(guò)瘋狂刷單獲利近10萬(wàn)元，那么作為交易平臺(tái)的提供者，四川玖鑫大宗貿(mào)易有限公司是否涉嫌其中？整個(gè)“玖鑫銅”項(xiàng)目，從操作平臺(tái)到獲利模式，是否涉嫌網(wǎng)絡(luò)詐騙？因平臺(tái)涉及人員眾多，案件重大，常州市武進(jìn)區(qū)檢察院提前介入此案，引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)偵查。

　　盜竊牽出非法經(jīng)營(yíng)案“現(xiàn)貨”交易露原形

　　經(jīng)查，2014年5月，四川玖鑫大宗貿(mào)易有限公司成立。公司負(fù)責(zé)人尹強(qiáng)與伏小平辯稱，“玖鑫大宗”平臺(tái)數(shù)據(jù)不存在人為修改操作，平臺(tái)盈利也是簡(jiǎn)單地向客戶“喊單”并從客戶交易中抽取手續(xù)費(fèi)，至于會(huì)員單位以不實(shí)信息誘騙客戶頻繁交易以及王穎的犯罪行為，公司并不知情。

　　承辦檢察官發(fā)現(xiàn)，“玖鑫大宗”交易平臺(tái)確實(shí)不存在后臺(tái)操作數(shù)據(jù)的違法行為，而會(huì)員單位招攬顧客誘導(dǎo)投資的行為，也只是提供投資建議，其行為無(wú)法定性為網(wǎng)絡(luò)詐騙。但在“玖鑫銅”項(xiàng)目投資的用戶共4000余人，幾乎都是虧損狀態(tài)，這樣的平臺(tái)真的合法嗎？

　　“喊單”“網(wǎng)絡(luò)交易P2P”“杠桿”……重新審核整個(gè)證據(jù)鏈，這幾個(gè)名詞引起了檢察官的注意。“這些詞組合起來(lái)，非常符合金融犯罪的特點(diǎn)！”偵查方向的轉(zhuǎn)變，令承辦人員都豁然開朗，既然平臺(tái)聲稱開展的是大宗商品現(xiàn)貨交易，那就從“現(xiàn)貨”查起。

　　據(jù)尹強(qiáng)等人稱，公司在2014年就獲得四川省工商局頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并取得四川省經(jīng)信委關(guān)于電子平臺(tái)交易大宗貿(mào)易籌建的批復(fù)，經(jīng)營(yíng)范圍有白銀、現(xiàn)貨銅等，在當(dāng)?shù)仫w機(jī)場(chǎng)擁有一個(gè)做現(xiàn)貨交割的大型倉(cāng)儲(chǔ)，客戶可以在交易平臺(tái)上買賣現(xiàn)貨。然而，經(jīng)過(guò)調(diào)查，所謂的倉(cāng)儲(chǔ)是虛構(gòu)的，網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)批復(fù)許可更是子虛烏有，“玖鑫銅”現(xiàn)貨交易的真實(shí)面貌徹底被還原。

　　經(jīng)查，2014年，尹強(qiáng)、伏小平等人通過(guò)購(gòu)買交易軟件、交易數(shù)據(jù)、租賃服務(wù)器等，在互聯(lián)網(wǎng)上搭建了非法交易平臺(tái)“玖鑫大宗”，并建立四川誠(chéng)信玖玖投資有限公司，招募以王穎為首的成都牧蛟文化等會(huì)員單位、居間商銷售“玖鑫銅”“玖鑫原油”等大宗商品，統(tǒng)一培訓(xùn)一批“投資顧問(wèn)”“投資導(dǎo)師”，通過(guò)電話、QQ、微信等聊天工具招攬社會(huì)公眾客戶，打著現(xiàn)貨交易的幌子，進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易模式，實(shí)際上并沒(méi)有實(shí)質(zhì)的現(xiàn)貨交易。投資者以1?50的杠桿比率，按照玖鑫公司提供的國(guó)際實(shí)時(shí)走勢(shì)、匯率，以對(duì)沖平倉(cāng)的方式完成“玖鑫銅”“玖鑫白銀”“玖鑫原油”交易，而平臺(tái)從中收取單筆交易金額萬(wàn)分之六的手續(xù)費(fèi)、延期費(fèi)等。與此同時(shí)，尹強(qiáng)等人還以會(huì)員單位身份與其發(fā)展的客戶在平臺(tái)上進(jìn)行對(duì)賭交易，客戶虧損的錢成為會(huì)員單位的盈利主來(lái)源。短短一年時(shí)間，共發(fā)展客戶4000余人，涉案金額達(dá)1.77億元。

　　經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局認(rèn)定，其行為符合“非法組織期貨交易活動(dòng)”的特征，即“玖鑫大宗”平臺(tái)為不受監(jiān)管的對(duì)賭平臺(tái)，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪。至此，這一起江蘇省首例特大非法電子期貨案告破。

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