券商風(fēng)控指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)迎來新調(diào)整 明年起正式施行

記者9月20日從證監(jiān)會獲悉，證監(jiān)會近日修訂發(fā)布《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，于2025年1月1日起正式施行。

證監(jiān)會資料圖

證監(jiān)會機構(gòu)司相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，本次修訂是貫徹落實中央金融工作會議關(guān)于強監(jiān)管、防風(fēng)險、促進高質(zhì)量發(fā)展要求和黨的二十屆三中全會關(guān)于全面深化改革精神的具體舉措，主要體現(xiàn)四方面監(jiān)管導(dǎo)向。

一是突出全面覆蓋。對證券公司所有業(yè)務(wù)活動納入風(fēng)險控制指標(biāo)約束范圍，明確證券公司參與新業(yè)務(wù)風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)，提升風(fēng)險控制指標(biāo)體系的完備性，夯實全面風(fēng)險管理基礎(chǔ)。

二是突出審慎從嚴(yán)。對場外衍生品和非標(biāo)資管等創(chuàng)新業(yè)務(wù)和風(fēng)險較高的業(yè)務(wù)從嚴(yán)設(shè)置風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)，加強監(jiān)管力度，引導(dǎo)證券公司走資本集約型的專業(yè)化穩(wěn)健發(fā)展之路。

三是強化風(fēng)險管理。根據(jù)證券公司風(fēng)險管理水平、業(yè)務(wù)風(fēng)險特征和期限匹配性，合理完善計算標(biāo)準(zhǔn)，提升風(fēng)險控制指標(biāo)的科學(xué)性、精準(zhǔn)度和有效性。

四是促進功能發(fā)揮。對合規(guī)穩(wěn)健的優(yōu)質(zhì)證券公司適度打開資本空間，對證券公司投資股票、做市等業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)予以優(yōu)化，進一步支持證券公司充分發(fā)揮長期價值投資、服務(wù)實體經(jīng)濟融資、服務(wù)居民財富管理等功能作用。

業(yè)內(nèi)人士指出，本次修訂有收有放，通過完善風(fēng)險控制指標(biāo)體系，引導(dǎo)證券公司提升全面風(fēng)險管理的主動性和有效性，促進服務(wù)實體經(jīng)濟和居民財富管理的功能發(fā)揮，體現(xiàn)了對證券公司重點業(yè)務(wù)加強資本約束，從嚴(yán)監(jiān)管、完善治理的鮮明導(dǎo)向，將為促進證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展進一步夯實制度保障。