出臺(tái)配套監(jiān)管指引 券商直投將被納入常規(guī)監(jiān)管

　　?？诰W(wǎng)7月9日消息? 在試點(diǎn)近5年后，券商直投業(yè)務(wù)試點(diǎn)終于“轉(zhuǎn)正”。證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人8日表示，今年年初以來，在對(duì)試點(diǎn)進(jìn)行全面總結(jié)和評(píng)估后，決定將直投業(yè)務(wù)納入常規(guī)監(jiān)管。為此，證監(jiān)會(huì)制定《證券公司直接投資業(yè)務(wù)監(jiān)管指引》要求，券商直投業(yè)務(wù)投資金額不得超過公司凈資本的15%。直投子公司設(shè)置直投基金的，需限定投資者類型，并限定單只直投基金投資者數(shù)量不得超過50個(gè)。

　　這位負(fù)責(zé)人表示，經(jīng)過評(píng)估，總體來看，券商直投子公司運(yùn)轉(zhuǎn)正常，業(yè)務(wù)開展比較穩(wěn)健，在強(qiáng)化內(nèi)控、有效監(jiān)管的基礎(chǔ)上，直投業(yè)務(wù)可做到風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受，具備由試點(diǎn)納入常規(guī)監(jiān)管的條件。在試點(diǎn)“轉(zhuǎn)正”后，若有券商申請(qǐng)開展直投業(yè)務(wù)，考慮將其下放給派出機(jī)構(gòu)審核。

　　為做好直投業(yè)務(wù)納入常規(guī)監(jiān)管工作，證監(jiān)會(huì)明確直投業(yè)務(wù)常規(guī)監(jiān)管配套要求。

　　首先，要求券商嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)法人隔離。限定投資規(guī)模，券商對(duì)直投子公司、直投基金、產(chǎn)業(yè)基金及基金管理機(jī)構(gòu)的投資金額合計(jì)不得超過公司凈資本的15%。券商應(yīng)強(qiáng)化投資決策，加強(qiáng)稽核管理。

　　其次，要求券商防范利益沖突，人員獨(dú)立、決策獨(dú)立、信息隔離、業(yè)務(wù)隔離。建立報(bào)告制度，強(qiáng)化信息公開。

　　證監(jiān)會(huì)還要求直投業(yè)務(wù)加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理。直投子公司設(shè)立直投基金的，需限定投資者類型，限于具有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承受能力的機(jī)構(gòu)投資者。限定投資者數(shù)量，單只直投基金的投資者數(shù)量不得超過50個(gè)，且限于通過私募方式尋找投資者。要求資產(chǎn)托管，基金不得負(fù)債經(jīng)營(yíng)，直投基金業(yè)務(wù)運(yùn)作情況應(yīng)納入券商常規(guī)報(bào)告體系。

　　目前，共有34家證券公司設(shè)立直投子公司，注冊(cè)資本合計(jì)216億元，有1家直投子公司設(shè)立直投基金。

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