深圳一基金經(jīng)理涉嫌“老鼠倉”交易逾10億被批捕

　　原標(biāo)題：深圳一基金經(jīng)理涉嫌“老鼠倉”交易逾10億被批捕

　　中新網(wǎng)深圳9月2日電? 博時(shí)基金經(jīng)理馬樂涉嫌利用未公開信息交易一案經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)通報(bào)后，引起社會(huì)廣泛關(guān)注。記者2日從深圳市人民檢察院了解到，近日，該院以涉嫌利用未公開信息交易罪批準(zhǔn)逮捕犯罪嫌疑人馬樂。

　　有關(guān)人士認(rèn)為，馬樂的行為就是典型的“老鼠倉”。

　　76只股票獲利上千萬

　　辦案檢察官郭嘉介紹，馬樂出生于1982年，在清華大學(xué)土木工程系讀本科，2004年至2006年在清華大學(xué)公共管理學(xué)院讀研究生，2006年進(jìn)入博時(shí)基金工作，2010年7月起擔(dān)任博時(shí)精選基金經(jīng)理。

　　偵查機(jī)關(guān)初步查明，2011年3月9日至2013年5月30日，犯罪嫌疑人馬樂在擔(dān)任“博時(shí)精選”基金經(jīng)理期間，利用“博時(shí)精選”交易股票的非公開信息，操作自己控制的三個(gè)股票賬戶，通過臨時(shí)購買的不記名神州行卡電話下單，先于或同期于其管理的“博時(shí)精選”基金買入相同股票76只，成交金額人民幣10億余元，獲利人民幣近2000萬元。

　　2013年7月11日、12日，證監(jiān)會(huì)對(duì)涉案三個(gè)股票賬戶共凍結(jié)金額合計(jì)3700萬元人民幣。2013年7月17日，馬樂到深圳市公安局主動(dòng)投案。深圳市公安局于同日對(duì)其立案?jìng)刹椴?duì)其刑事拘留。

　　涉嫌“老鼠倉”引媒體關(guān)注

　　馬樂涉嫌利用未公開信息交易的消息一經(jīng)披露后，即引起多家財(cái)經(jīng)媒體的關(guān)注，多家報(bào)刊和財(cái)經(jīng)頻道進(jìn)行了報(bào)道。有的媒體還使用了“博時(shí)原基金經(jīng)理馬樂涉嫌老鼠倉”的標(biāo)題。

　　所謂“老鼠倉”，記者通過查詢百度百科了解到，其指莊家在用公有資金在拉升股價(jià)之前，先用自己個(gè)人的資金在低位建倉，待用公有資金拉升到高位后個(gè)人倉位率先賣出獲利。

　　在接受訊問時(shí)，馬樂供稱，“我利用控制的三個(gè)證券賬戶，先于基金賬戶買入，基金賬戶再買；先于基金賬戶賣出，基金賬戶再賣，使控制的賬戶獲得穩(wěn)定的較高收益?！睋?jù)查，該三個(gè)證券賬戶開戶人為馬樂妻子的親戚或同學(xué)，但賬戶均由馬樂操作，密碼也由他掌管。

　　有關(guān)人士認(rèn)為，馬樂的行為就是典型的“老鼠倉”。由于“老鼠倉”嚴(yán)重危害金融秩序，損害公眾投資者利益，2009年通過的刑法修正案七增設(shè)了第一百八十條第四款，以“利用非公開信息交易罪”對(duì)“老鼠倉”進(jìn)行打擊。

　　利用未公開信息交易股票

　　證監(jiān)局出具的有關(guān)函件和調(diào)查報(bào)告認(rèn)定，博時(shí)精選交易標(biāo)的股票、交易時(shí)點(diǎn)和數(shù)量，屬于刑法第一百八十條第四款規(guī)定的內(nèi)幕信息以外的其他非公開信息。馬樂作為博時(shí)精選的基金經(jīng)理，不但完全知悉博時(shí)精選的股票、交易時(shí)點(diǎn)和數(shù)量，而且在投資期限內(nèi)有完全的控制權(quán)。

　　偵查機(jī)關(guān)通過審查涉案賬戶資料及博時(shí)精選基金交易指令明細(xì)、博時(shí)精選基金交易記錄發(fā)現(xiàn)，博時(shí)精選基金與涉案賬戶交易股票確實(shí)存在趨同情況。

　　辦案檢察官郭嘉告訴記者：“犯罪嫌疑人馬樂作為基金管理公司的從業(yè)人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，從事與該信息相關(guān)的證券交易，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已觸犯了刑法第一百八十條之規(guī)定，涉嫌利用未公開信息交易罪?！?/p>

　　檢方透露說，根據(jù)現(xiàn)有事實(shí)和證據(jù)的情況，馬樂有干擾證人作證的可能，具有社會(huì)危險(xiǎn)性，有逮捕的必要，因此對(duì)其批準(zhǔn)逮捕。

　　情節(jié)特別嚴(yán)重最高可判十年

　　據(jù)介紹，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重，就可能構(gòu)成該罪。

　　郭嘉檢察官說，這些工作人員在證券、期貨交易中具有信息優(yōu)勢(shì)，其利用職務(wù)便利可以先行知悉一些內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息。他們一旦利用這些信息從事證券、期貨交易老鼠倉，對(duì)市場(chǎng)的危害性將是十分嚴(yán)重的，必須予以懲處。

　　根據(jù)刑法規(guī)定，利用未公開信息交易罪情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

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