發(fā)改委推境外投資管理體制改革：一律實(shí)行備案制

　　加快我國(guó)企業(yè)走出去步伐

　　推進(jìn)境外投資管理體制改革的重要舉措

　　——國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人就發(fā)布實(shí)施《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》有關(guān)問(wèn)題答記者問(wèn)

　　根據(jù)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于行政審批制度改革工作部署，為積極推進(jìn)境外投資管理職能轉(zhuǎn)變，加快我國(guó)企業(yè)走出去步伐，近日國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)印發(fā)了《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》(國(guó)家發(fā)展改革委令第9號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《核準(zhǔn)備案辦法》)。為詳細(xì)了解《核準(zhǔn)備案辦法》出臺(tái)的背景、意義、主要內(nèi)容和相關(guān)配套措施，記者就此專(zhuān)門(mén)采訪(fǎng)了國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人。

　　問(wèn)：請(qǐng)問(wèn)《核準(zhǔn)備案辦法》出臺(tái)的背景和意義是什么？

　　答：2004年10月，根據(jù)國(guó)務(wù)院投資體制改革決定精神，國(guó)家發(fā)展改革委以第21號(hào)令發(fā)布了《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“21號(hào)令”)，將境外投資項(xiàng)目由審批制改為核準(zhǔn)制，并明確了核準(zhǔn)的具體范圍、內(nèi)容和申報(bào)程序，對(duì)規(guī)范和促進(jìn)境外投資發(fā)展發(fā)揮了重要的積極作用。

　　近年來(lái)，我國(guó)企業(yè)“走出去”進(jìn)入了加快發(fā)展的重要階段，2013年我國(guó)企業(yè)境外投資流量已超千億美元，境外投資出現(xiàn)了許多新情況、新趨勢(shì)，對(duì)境外投資管理提出了新的更高的要求。2013年11月黨的十八屆三中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》明確提出，要擴(kuò)大企業(yè)及個(gè)人對(duì)外投資，確立企業(yè)及個(gè)人對(duì)外投資主體地位，允許發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)到境外開(kāi)展投資合作，并加快同有關(guān)國(guó)家和地區(qū)商簽投資協(xié)定，改革涉外投資審批體制。2013年11月國(guó)務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于發(fā)布政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄(2013年本)的通知》(國(guó)發(fā)[2013]47號(hào))明確規(guī)定“中方投資10億美元及以上項(xiàng)目，涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的項(xiàng)目，由國(guó)務(wù)院投資主管部門(mén)核準(zhǔn)。前款規(guī)定之外的中央管理企業(yè)投資項(xiàng)目和地方企業(yè)投資3億美元及以上項(xiàng)目報(bào)國(guó)務(wù)院投資主管部門(mén)備案”。為此，有必要對(duì)21號(hào)令進(jìn)行修訂完善，進(jìn)一步規(guī)范境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理，確立企業(yè)及個(gè)人對(duì)外投資主體地位，做好境外投資服務(wù)和促進(jìn)工作，提高便利化水平。

　　問(wèn)：與原21號(hào)令相比，《核準(zhǔn)備案辦法》內(nèi)容有哪些主要變化？

　　答：主要體現(xiàn)在三個(gè)方面。

　　一是大幅提高境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)限、縮小核準(zhǔn)范圍，對(duì)一般境外投資項(xiàng)目一律實(shí)行備案制。根據(jù)《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄(2013年本)》，境外投資項(xiàng)目不再區(qū)分資源類(lèi)和非資源類(lèi)，除涉及敏感國(guó)家或地區(qū)、敏感行業(yè)的項(xiàng)目外，將我委核準(zhǔn)權(quán)限由資源開(kāi)發(fā)類(lèi)中方投資3億美元、非資源開(kāi)發(fā)類(lèi)中方投資1億美元及以上統(tǒng)一提到中方投資10億美元及以上，中方投資10億美元以下項(xiàng)目一律實(shí)行備案。原第21號(hào)令規(guī)定的核準(zhǔn)范圍包括境內(nèi)各類(lèi)法人通過(guò)在境外控股的企業(yè)或機(jī)構(gòu)在境外實(shí)施的投資項(xiàng)目，而《核準(zhǔn)備案辦法》規(guī)定已在境外設(shè)立的中資企業(yè)在境外實(shí)施的再投資項(xiàng)目，如不需要境內(nèi)投資主體提供融資或擔(dān)保，不再需要辦理核準(zhǔn)或備案。

　　二是簡(jiǎn)化程序、明確時(shí)限，提升境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案規(guī)范化、便利化水平。在2012年11月有關(guān)省市開(kāi)展簡(jiǎn)化境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)程序試點(diǎn)工作的基礎(chǔ)上，《核準(zhǔn)備案辦法》明確對(duì)于需要我委核準(zhǔn)或由我委報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)的項(xiàng)目，地方企業(yè)直接向所在地的省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，由省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)提出審核意見(jiàn)后上報(bào)我委核準(zhǔn)，屬于我委備案的項(xiàng)目也采取同樣程序，不再要求地方企業(yè)按照縣、市、省層層申報(bào)。同時(shí)，《核準(zhǔn)備案辦法》對(duì)我委境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案的全流程辦理時(shí)限均進(jìn)行了明確，并對(duì)核準(zhǔn)、備案條件也進(jìn)行了簡(jiǎn)化。

　　三是突出依法行政、明確責(zé)任、加強(qiáng)監(jiān)管、維護(hù)秩序。根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于強(qiáng)化行政問(wèn)責(zé)，嚴(yán)格責(zé)任追究的要求，在《核準(zhǔn)備案辦法》中，新增加了第五章關(guān)于“法律責(zé)任”的相關(guān)內(nèi)容。明確規(guī)定國(guó)家發(fā)展改革委工作人員如有濫用職權(quán)、玩忽職守等違反規(guī)定程序和條件辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案等行為的，依據(jù)《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》等有關(guān)規(guī)定追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。同時(shí)，根據(jù)權(quán)力和責(zé)任同步下放、調(diào)控和監(jiān)管同步到位的原則，《核準(zhǔn)備案辦法》明確國(guó)家發(fā)展改革委加強(qiáng)境外投資項(xiàng)目指導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)，維護(hù)境外投資良好工作秩序。根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于發(fā)布政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄(2013年本)的通知》(國(guó)發(fā)[2013]47號(hào))有關(guān)要求，明確規(guī)定對(duì)于未按規(guī)定辦理核準(zhǔn)或者備案的項(xiàng)目，有關(guān)部門(mén)不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機(jī)構(gòu)不得發(fā)放貸款，從而加強(qiáng)跨部門(mén)的工作銜接和聯(lián)合執(zhí)法，推進(jìn)形成境外投資項(xiàng)目管理的合力。

　　問(wèn)：對(duì)于申請(qǐng)核準(zhǔn)的境外投資項(xiàng)目，國(guó)家發(fā)展改革委主要從哪些方面來(lái)進(jìn)行審核，為什么要將“投資主體具備相應(yīng)的投資實(shí)力”也作為審核的條件之一？

　　答：根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革和行政審批制度改革的部署和要求，結(jié)合境外投資項(xiàng)目管理的實(shí)際情況，國(guó)家發(fā)展改革委辦理境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)，主要從維護(hù)社會(huì)公共利益角度，審核是否符合國(guó)家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策、境外投資政策，是否符合互利共贏(yíng)、共同發(fā)展的原則，不危害國(guó)家主權(quán)、安全和公共利益，不違反我國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約等外部要素。近年來(lái)我國(guó)境外投資快速發(fā)展，但由于我企業(yè)“走出去”時(shí)間不長(zhǎng)，多數(shù)企業(yè)缺乏國(guó)際化經(jīng)營(yíng)人才和國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，一些企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為不夠規(guī)范，仍有企業(yè)超出自身實(shí)力對(duì)外承諾重大投資項(xiàng)目，同時(shí)我委負(fù)責(zé)核準(zhǔn)的境外投資項(xiàng)目又往往是多雙邊政府關(guān)注的重要合作事項(xiàng)，企業(yè)由于缺乏投資實(shí)力對(duì)項(xiàng)目最終無(wú)法履約，不僅企業(yè)背上沉重包袱、遭受巨大損失，同時(shí)極易導(dǎo)致聲譽(yù)受損。如處理不當(dāng)，也會(huì)演變?yōu)橛绊懚嚯p邊經(jīng)貿(mào)合作關(guān)系的外部要素。

　　同時(shí)對(duì)境外投資項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)不僅是國(guó)務(wù)院法規(guī)明確規(guī)定的由投資主管部門(mén)負(fù)責(zé)實(shí)施的行政許可事項(xiàng)，也是投資主管部門(mén)對(duì)企業(yè)開(kāi)展境外投資承擔(dān)的一項(xiàng)公共服務(wù)，核準(zhǔn)的出發(fā)點(diǎn)和立足點(diǎn)都是為了鼓勵(lì)和支持企業(yè)境外投資，實(shí)現(xiàn)與投資所在國(guó)家和地區(qū)的互利共贏(yíng)、共同發(fā)展。

　　問(wèn)：許多企業(yè)關(guān)心項(xiàng)目辦理時(shí)限的問(wèn)題，請(qǐng)問(wèn)國(guó)家發(fā)展改革委辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案分別需要多長(zhǎng)時(shí)間？

　　答：《核準(zhǔn)備案辦法》明確規(guī)定了國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案的全流程辦理時(shí)限。其中，項(xiàng)目核準(zhǔn)辦理時(shí)限為20個(gè)工作日(不包括委托評(píng)估時(shí)間)，如由于項(xiàng)目的特殊、復(fù)雜或敏感等因素?zé)o法在20個(gè)工作日做出是否核準(zhǔn)決定的，經(jīng)國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可延長(zhǎng)10個(gè)工作日。對(duì)于申請(qǐng)核準(zhǔn)或備案項(xiàng)目申請(qǐng)材料不符合要求的，我委將在5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知項(xiàng)目申報(bào)單位予以補(bǔ)正。材料補(bǔ)正后，我委正式受理核準(zhǔn)或備案的申請(qǐng)。對(duì)于確需委托咨詢(xún)機(jī)構(gòu)評(píng)估的項(xiàng)目，評(píng)估時(shí)限原則上不超過(guò)40個(gè)工作日。許多企業(yè)對(duì)委托評(píng)估不太了解，在實(shí)際工作中我委對(duì)境外投資項(xiàng)目委托評(píng)估主要是限于個(gè)別外部要素復(fù)雜、敏感的項(xiàng)目，并且均由我委承擔(dān)評(píng)估費(fèi)用，絕大多數(shù)境外投資項(xiàng)目都不涉及委托評(píng)估。項(xiàng)目備案辦理時(shí)限為7個(gè)工作日。

　　問(wèn)：本次簡(jiǎn)政放權(quán)后，絕大多數(shù)企業(yè)的境外投資項(xiàng)目都將屬于備案管理范疇，想了解一下國(guó)家發(fā)展改革委在備案管理方面有哪些措施進(jìn)一步推進(jìn)便利化？

　　答：首先是對(duì)于境外投資項(xiàng)目備案管理一律實(shí)行表格化申報(bào)和辦理，不再要求申報(bào)單位提供項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，只需按規(guī)定填報(bào)備案表格及必要的附件，大大節(jié)省企業(yè)準(zhǔn)備申報(bào)材料的時(shí)間和成本。同時(shí)，國(guó)家發(fā)展改革委正在積極推進(jìn)電子政務(wù)建設(shè)，利用現(xiàn)代科技手段進(jìn)行行政管理，逐步實(shí)現(xiàn)行政權(quán)力網(wǎng)上公開(kāi)透明運(yùn)行，切實(shí)為企業(yè)境外投資提供便利化服務(wù)，我委正在開(kāi)發(fā)全國(guó)境外投資網(wǎng)上備案系統(tǒng)，利用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行備案，申報(bào)單位可以足不出戶(hù)，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)提交備案申請(qǐng)，并可實(shí)時(shí)跟蹤項(xiàng)目辦理進(jìn)程，按照目前系統(tǒng)建設(shè)的進(jìn)度，預(yù)計(jì)今年下半年可上線(xiàn)運(yùn)行。屆時(shí)，將大幅提升企業(yè)境外投資便利化水平。

　　問(wèn)：我們還注意到，《核準(zhǔn)備案辦法》中新增加了“為企業(yè)境外投資提供宏觀(guān)指導(dǎo)、投向引導(dǎo)和綜合服務(wù)”等內(nèi)容，國(guó)家發(fā)展改革委將有哪些具體舉措？

　　答：新時(shí)期、新階段，我國(guó)企業(yè)境外投資既存在較好的機(jī)遇，也面臨著風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。要根據(jù)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加快實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略的總體要求，確立企業(yè)對(duì)外投資主體地位，全面正確履行政府職能，加快企業(yè)走出去步伐，加快培育和引領(lǐng)參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)。為此，國(guó)家發(fā)展改革委將會(huì)同有關(guān)部門(mén)繼續(xù)做好四項(xiàng)工作：一是建立健全多雙邊投資合作機(jī)制。目前，中國(guó)已累計(jì)對(duì)外商簽130多個(gè)雙邊投資保護(hù)協(xié)定、90多個(gè)避免雙重征稅協(xié)定。在用好這些協(xié)定的基礎(chǔ)上，還要進(jìn)一步擴(kuò)大商簽的國(guó)家范圍。同時(shí)，繼續(xù)建立和完善與重點(diǎn)國(guó)家政府間投資促進(jìn)合作機(jī)制，推動(dòng)實(shí)施重點(diǎn)項(xiàng)目，協(xié)調(diào)解決合作中的問(wèn)題，并共同反對(duì)各種形式的投資保護(hù)主義行為。二是加強(qiáng)政策體系建設(shè)。進(jìn)一步推動(dòng)政策促進(jìn)、服務(wù)保障和風(fēng)險(xiǎn)控制的系統(tǒng)化和制度化。要繼續(xù)完善境外投資產(chǎn)業(yè)和國(guó)別指引，健全境外投資風(fēng)險(xiǎn)防控和監(jiān)管機(jī)制。三是進(jìn)一步加強(qiáng)信息和中介服務(wù)。整合國(guó)內(nèi)外有關(guān)機(jī)構(gòu)和企業(yè)的信息資源，建立境外投資公共信息服務(wù)平臺(tái)，提供更完善的信息服務(wù)。積極發(fā)展與對(duì)外投資相關(guān)的各類(lèi)中介機(jī)構(gòu)，支持行業(yè)協(xié)會(huì)和商會(huì)發(fā)揮好自律、協(xié)調(diào)服務(wù)功能。四是要規(guī)范企業(yè)投資和經(jīng)營(yíng)行為，積極引導(dǎo)企業(yè)在對(duì)外投資中遵守東道國(guó)的法律法規(guī)，尊重當(dāng)?shù)氐奈幕⒆诮碳帮L(fēng)俗習(xí)慣，保護(hù)生態(tài)環(huán)境，履行必要的社會(huì)責(zé)任，樹(shù)立中國(guó)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)、重信守諾、服務(wù)社會(huì)的良好形象。

?

相關(guān)鏈接：

?