一周股事：中信證券被查 國泰君安國際高管失聯(lián)

　　編者按：一周過去了，回首漲跌起落的交易，百味雜陳，酸甜苦辣。中新網(wǎng)證券頻道“一周股事”通過新聞視角，回顧、梳理、反思一周股市，助股民厘清新一周趨勢或動向。

　　本周滬指下跌5.35%，周一至周四，滬指持續(xù)窄幅震蕩，企穩(wěn)3600點(diǎn)；周五大跳水跌5.48%，連續(xù)失守3600點(diǎn)、3500點(diǎn)大關(guān)。監(jiān)管層重拳出擊，中信證券、國信證券再度被查；浙江天達(dá)環(huán)保IPO申請被否；中山證券四位高管辭職；國泰君安國際董事會主席失聯(lián)致股價(jià)大跌；*ST云網(wǎng)連續(xù)虧損擬籌劃出賣資產(chǎn)。

　　11月27日 新京報(bào)：證監(jiān)會立案調(diào)查中信證券、國信證券

　　證券行業(yè)“地震”仍在發(fā)酵，昨日中信證券和國信證券兩家大型券商被證監(jiān)會立案調(diào)查。兩家券商11月26日晚間均發(fā)布公告稱，因公司涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對公司進(jìn)行立案調(diào)查。

　　中信證券與國信證券的調(diào)查通知書核心內(nèi)容基本一致。兩家券商昨日公告稱，2015年11月26日，公司收到證監(jiān)會的調(diào)查通知書。其中提及因公司涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對公司進(jìn)行立案調(diào)查。

　　兩家券商在公告中表示，公司將全面配合中國證監(jiān)會的相關(guān)調(diào)查工作，同時(shí)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。兩家公司在公告中均未披露被立案調(diào)查的具體原由。

　　中信證券在公告中表示公司經(jīng)營情況正常。中信證券的一位內(nèi)部人士對新京報(bào)稱，尚不掌握公司被調(diào)查的具體原因。國信證券相關(guān)負(fù)責(zé)人則表示，一切以公告為準(zhǔn)。

　　兩家公司自今年下半年以來均風(fēng)波不斷。中信證券遭遇了20年來最大的一次危機(jī)，包括總經(jīng)理程博明在內(nèi)的多名高管被調(diào)查；卷入做空傳聞；董事長王東明即將退休；日前又被曝出虛增互換業(yè)務(wù)規(guī)模上萬億。國信證券亦陷入多事之秋，9月份因放空單和為司度公司賣空提供便利被通報(bào)；10月底公司總裁陳鴻橋自殺身亡。

　　今年9月份新京報(bào)證實(shí)，國信證券曾因?yàn)楣芍钙谪浄趴諉我约盀樗径裙敬笠?guī)模融券賣空提供便利而被監(jiān)管層通報(bào)，相關(guān)的負(fù)責(zé)人也被約談和內(nèi)部追責(zé)。彼時(shí)正是在市場震蕩和有關(guān)部門出手救市期間。

　　市場震蕩期間，身為外資公司的司度貿(mào)易公司一度成為市場的焦點(diǎn)，曾因?yàn)樯嫦佑绊懽C券交易價(jià)格被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取限制交易措施。而中信證券亦曾被認(rèn)為與司度有牽連。有媒體報(bào)道，中信證券旗下中信聯(lián)創(chuàng)曾是司度貿(mào)易的股東，中信證券因此被質(zhì)疑聯(lián)手外資做空A股。不過，中信證券隨即澄清與司度公司并無關(guān)系。

　　11月26日 證券日報(bào)：天達(dá)環(huán)保成IPO重啟后首家被否公司

　　《證券日報(bào)》記者獲悉，11月25日召開的今年第191次證監(jiān)會主板發(fā)審會審理了三家公司的首發(fā)申請。其中，西藏華鈺礦業(yè)股份有限公司和浙江朗迪集團(tuán)股份有限公司獲得通過，浙江天達(dá)環(huán)保股份有限公司被否。

　　由此，浙江天達(dá)環(huán)保股份有限公司成為IPO重啟后第一家首發(fā)申請被否的企業(yè)。截至目前，發(fā)審委共審核了6家公司的首發(fā)申請。

　　《證券日報(bào)》記者了解到，當(dāng)日的發(fā)審會上，發(fā)審委對浙江天達(dá)環(huán)保股份有限公司提出：發(fā)行人從關(guān)聯(lián)燃煤電廠取得粉煤灰后，部分直接作為水泥摻合劑和水泥緩凝劑進(jìn)行銷售。請發(fā)行人代表說明為何關(guān)聯(lián)企業(yè)不直接進(jìn)行此項(xiàng)業(yè)務(wù)，發(fā)行人在此項(xiàng)業(yè)務(wù)方面是否存在合理性和重大依賴，未加工產(chǎn)品毛利遠(yuǎn)大于加工品毛利的原因，發(fā)行人與此項(xiàng)業(yè)務(wù)的主要客戶是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；相關(guān)信息披露是否充分；請保薦代表人發(fā)表核查意見。

　　當(dāng)日，還有三家公司進(jìn)行了預(yù)披露，分別是真彩文具股份有限公司、深圳市亞泰國際建設(shè)股份有限公司和亞振家具股份有限公司。

　　根據(jù)招股說明書，真彩文具股份有限公司新股發(fā)行不超過5500萬股，擬在上交所上市。深圳市亞泰國際建設(shè)股份有限公司發(fā)行數(shù)量不超過4500萬股，擬在深交所上市。亞振家具股份有限公司擬在上交所上市，發(fā)行數(shù)量為5474.95萬股。

　　11月25日 新京報(bào)：中山證券四高管辭職 券商界涌離職潮

　　從2013年空降至中山證券，徐鵬等人的管理團(tuán)隊(duì)在任時(shí)間不到兩年。在此期間，中山證券全面發(fā)力互聯(lián)網(wǎng)金融戰(zhàn)略，與BAT(百度、阿里巴巴、騰訊)均有合作，推出“惠率通”“零傭通”等。

　　中山證券去年凈利潤1.47億元，同比增長621%，其大股東錦龍股份的股價(jià)在一年半內(nèi)上漲了近4倍。核心高管離職后，中山證券稱，將會繼續(xù)發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)。

　　今年券商行業(yè)遭遇前所未有的調(diào)整，中山證券并非是高管離職的唯一一家券商。今年9月國泰君安原總裁顧頡辭職；隨后，東興證券和國海證券兩名副總雙雙辭職。

　　新京報(bào)記者從知情人士處獲悉，此次有四名高管集體向中山證券提出辭職，分別是總裁徐鵬、常務(wù)副總裁劉耀中以及副總裁李純鋼和馬剛。

　　中山證券11月24日向新京報(bào)確認(rèn)了上述消息。中山證券相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，原常務(wù)副總裁劉耀中分管的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條線由副總裁孫學(xué)斌分管；原副總裁李純鋼分管的信用交易部、原副總裁馬剛分管的互聯(lián)網(wǎng)金融總部由總裁助理陳輝分管。

　　2013年錦龍股份收購中山證券成為控股股東，當(dāng)年年底徐鵬空降到中山證券，接替中山證券的元老黃揚(yáng)錄出任公司總裁；劉耀中亦在2013年年底加入中山證券，新的高管團(tuán)隊(duì)搭建形成。當(dāng)時(shí)，曾有分析人士稱，中山證券新一任高管團(tuán)隊(duì)對證券行業(yè)有深刻理解，對監(jiān)管政策的把握也較為深入。

　　徐鵬曾經(jīng)擔(dān)任國泰君安零售客戶部總經(jīng)理、國泰君安期貨董事長；劉耀中則曾任華泰聯(lián)合證券一家營業(yè)部總經(jīng)理，是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資深人士。只是，上任不到兩年，四名高管集體離職。

　　事實(shí)上，早在今年4月份市場就有消息傳出徐鵬在中山證券內(nèi)部被架空。不過上述說法遭到了中山證券的否認(rèn)，中山證券表示，不存在架空的說法，公司經(jīng)營管理一直平穩(wěn)有序。

　　對于高管集體離職的原因，中山證券表示，公司董事會是在今年10月28日收到徐鵬、劉耀中、李純鋼和馬剛等人提交的辭職函，是出于個(gè)人原因提出離職的。

　　值得一提的是，有媒體消息稱，今年8月份，在上述高管辭職之前，藍(lán)永強(qiáng)就以董事的身份進(jìn)入了中山證券。公開資料顯示，藍(lán)永強(qiáng)是名律師，并擔(dān)任過錦龍股份的董事，此次是其首次從事證券行業(yè)。

　　11月24日 每日經(jīng)濟(jì)新聞：國泰君安國際董事會主席失聯(lián) 市值蒸發(fā)28億港元

　　11月23日，國泰君安國際(01788，HK)突發(fā)公告稱，公司自2015年11月18日開始未能與公司董事會主席、執(zhí)行董事與行政總裁閻峰博士取得聯(lián)絡(luò)。

　　由于閻峰暫時(shí)未能履行其職責(zé)，公司董事會于2015年11月22日的會議上決議通過委任執(zhí)行董事及副行政總裁祁海英女士代行董事會主席職務(wù)，直至另行通告為止。

　　目前尚不明確閻峰為何失聯(lián)，搜狐財(cái)經(jīng)報(bào)道指出，國泰君安國際董事會主席閻峰因涉證監(jiān)會副主席姚剛案被帶走調(diào)查，但該消息尚未得到權(quán)威部門證實(shí)。國泰君安(601211，收盤價(jià)23.95元)方面則對《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者回應(yīng)稱，以“以香港公司公告為準(zhǔn)”。

　　國泰君安國際在上述公告中表示，董事會亦同時(shí)決議通過委任執(zhí)行董事及副行政總裁王冬青代行行政總裁職務(wù)，直至另行通告為止。董事會確認(rèn)本集團(tuán)(即指“公司及其附屬公司”)目前經(jīng)營情況正常及穩(wěn)定。

　　23日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者曾嘗試撥打閻峰的手機(jī)，但一直處于關(guān)機(jī)狀態(tài)。目前閻峰因何原因而失聯(lián)尚未得到權(quán)威部門證實(shí)，但對公司已形成不小沖擊。

　　截至23日收盤，國泰君安國際股價(jià)重挫12.31%(國泰君安A股下挫2.6%)，報(bào)收于2.85港元，當(dāng)日成交額為13.8億港元，創(chuàng)出公司自2010年在港股IPO以來天量，前一交易日(11月20日)尚報(bào)收于3.25港元，成交額僅為6412萬港元。

　　按公司總股本69.3億股計(jì)算，目前國泰君安國際總市值約為198億港元，23日市值蒸發(fā)約27.72億港元。

　　11月23日 京華時(shí)報(bào)：連續(xù)虧損 *ST云網(wǎng)擬籌劃出賣資產(chǎn)

　　湘鄂情創(chuàng)始人孟凱所持有的股權(quán)資產(chǎn)被宣布拍賣之后，其公司資產(chǎn)也將被出售。上周末，*ST云網(wǎng)(原“湘鄂情”)發(fā)布公告，公司正籌劃對外出售資產(chǎn)(包括子公司股權(quán)等)事項(xiàng)。目前預(yù)計(jì)出售規(guī)模已達(dá)到重大資產(chǎn)重組(資產(chǎn)出售)標(biāo)準(zhǔn)。*ST云網(wǎng)自6月3日起停牌，此資產(chǎn)出售消息發(fā)布后，公司股票將繼續(xù)停牌。

　　*ST云網(wǎng)表示，公司承諾爭取停牌時(shí)間不超過30個(gè)自然日，即最晚將在2015年12月20日前按相關(guān)要求披露本次重大資產(chǎn)重組(資產(chǎn)出售)草案。若未能披露，公司將根據(jù)重組(資產(chǎn)出售)推進(jìn)情況，確定是否向交易所申請延期復(fù)牌。若公司未能在上述期限內(nèi)召開董事會審議并披露相關(guān)事項(xiàng)，且公司未提出延期復(fù)牌申請或申請未獲交易所同意的，公司證券最晚將于2015年12月20日恢復(fù)交易，公司承諾在自公司股票復(fù)牌之日起3個(gè)月內(nèi)不再籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)。

　　業(yè)內(nèi)人士一直認(rèn)為，*ST云網(wǎng)籌劃出賣資產(chǎn)的背后是面臨保殼壓力。*ST云網(wǎng)在2013年和2014年各虧損5.6億元、6.8億元。今年若再不能扭虧，公司將面臨暫停上市的命運(yùn)。而今年前三季，*ST云網(wǎng)營業(yè)收入同比下滑50%，虧損1.47億元，同比增虧53.23%。在三季報(bào)中，*ST云網(wǎng)還預(yù)計(jì)2015年度虧損8500萬至1億元。值得注意的是，這些業(yè)績預(yù)計(jì)已包括“湘鄂情”系列商標(biāo)轉(zhuǎn)讓收益確認(rèn)在內(nèi)，*ST云網(wǎng)稱，“湘鄂情”系列商標(biāo)過戶轉(zhuǎn)讓已接近完成，預(yù)計(jì)近期內(nèi)完成全部商標(biāo)過戶工作，過戶工作完成后將在四季度內(nèi)確認(rèn)收益9400萬元左右。

　　上周末，*ST云網(wǎng)還發(fā)布了第68次風(fēng)險(xiǎn)提示公告顯示，作為公司實(shí)際控制人，孟凱因涉嫌違反證券法律法規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查，調(diào)查目前尚未結(jié)束；而孟凱自2014年“十一”長假出境后至今未歸，且目前尚無明確回歸意向。香頌資本執(zhí)行董事沈萌對孟凱此舉解讀為“出逃”，認(rèn)為從“出逃”的第一天起，孟凱就沒打算救湘鄂情。而湘鄂情也成為國家反腐利劍下率先走向沒落的高端餐飲企業(yè)代表。

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