招商證券固收總經(jīng)理被捕 知情人稱與股市無(wú)關(guān)

　　招商證券近日開(kāi)除固定收益總部原總經(jīng)理馬逸倫，因其已被司法機(jī)關(guān)批捕；而馬逸倫被捕又引發(fā)了市場(chǎng)對(duì)券商管理層的關(guān)注。

　　事件

　　馬逸倫被捕與股市無(wú)關(guān)

　　近日，招商證券股份有限公司內(nèi)部下發(fā)的一份文件顯示，11月25日，公司固定收益總部原總經(jīng)理馬逸倫被司法機(jī)關(guān)批捕，公司決定給予其開(kāi)除處分。招商證券市場(chǎng)部回應(yīng)媒體稱，馬逸倫是因個(gè)人涉嫌違反國(guó)家法律，被公安機(jī)關(guān)批捕。招商證券根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定，對(duì)其作出開(kāi)除處分。

　　馬逸倫自2000年4月起入職招商證券，2002年12月起，先后在證券投資部、固定收益產(chǎn)品部、固定收益部、債券銷(xiāo)售交易部工作。馬逸倫被司法機(jī)關(guān)批捕的原因，目前不詳。

　　據(jù)了解，馬逸倫是招商證券的老員工，已經(jīng)在公司就職近15年。在2008年《證券時(shí)報(bào)》舉辦的中國(guó)區(qū)優(yōu)秀投行評(píng)選中，馬逸倫榮獲債券市場(chǎng)“年度資本市場(chǎng)最具影響力銷(xiāo)售精英”。

　　根據(jù)當(dāng)時(shí)材料，時(shí)任招商證券債券銷(xiāo)售交易部負(fù)責(zé)人的馬逸倫，因在2007年主承銷(xiāo)的鐵道債第二期、07中影債、07中關(guān)村債；副主承銷(xiāo)的07三峽債、鐵道債第一期中，克服重重困難，獲得出色成績(jī)而被推薦并獲獎(jiǎng)。

　　接近招商證券的知情人士對(duì)外界表示，馬逸倫被捕與此次股市動(dòng)蕩并無(wú)關(guān)聯(lián)，也并非工作原因或職務(wù)行為。該人士透露，馬逸倫被捕的具體原因，源自其早在2009年就犯的錯(cuò)，并且其人在今年股市大跌前就已出事，只是由于司法程序的原因，上個(gè)月才正式批捕。至于犯了什么事，該人士稱公安機(jī)關(guān)仍在調(diào)查中。

　　追訪

　　招商證券管理層連續(xù)被罰

　　不過(guò)，馬逸倫并非招商證券管理層出現(xiàn)的唯一風(fēng)波；在去年底，證監(jiān)會(huì)曾經(jīng)對(duì)招商證券深圳深南中路部原經(jīng)理、負(fù)責(zé)人陳建紅內(nèi)幕交易一事做過(guò)處理。根據(jù)公告顯示，陳建紅借用他人賬戶持有、買(mǎi)賣(mài)股票，并且在提前獲知深圳燃?xì)饫麧?rùn)分配方案后交易股票，證監(jiān)會(huì)沒(méi)收違法所得9萬(wàn)元，并處以罰款38萬(wàn)元。

　　2013年12月，香港證監(jiān)會(huì)也曾就招商證券(香港)有限公司客戶主任鄧惠珍沒(méi)有遵守《操守準(zhǔn)則》內(nèi)有關(guān)記錄交易指示的規(guī)定，向其作出譴責(zé)及施加罰款4萬(wàn)港元。

　　此外，今年1月，投資人楊新英向證監(jiān)會(huì)實(shí)名舉報(bào)招商證券違法違規(guī)合謀欺詐投資人。楊新英于2013年3月12日在招商證券北京營(yíng)業(yè)部購(gòu)買(mǎi)了《招商匯智之東源嘉盈集合資產(chǎn)管理計(jì)劃》，但招商證券未經(jīng)投資人書(shū)面同意，擅自把產(chǎn)品實(shí)際投資權(quán)與風(fēng)控權(quán)完全授予東源嘉盈楊凡，導(dǎo)致自己出現(xiàn)巨額虧損。公開(kāi)資料顯示，楊新英曾任湘財(cái)證券證券投資部副總經(jīng)理、創(chuàng)新投資部總經(jīng)理；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)主任；中投證券資產(chǎn)管理部總經(jīng)理。

　　相關(guān)

　　交易系統(tǒng)被證監(jiān)會(huì)警告

　　今年5月29日，招商證券出現(xiàn)交易系統(tǒng)中斷，引發(fā)廣泛關(guān)注。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，5月29日交易量與前兩日交易量基本持平，甚至略有下降，相關(guān)證券公司出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，股指已經(jīng)出現(xiàn)回升，沒(méi)有出現(xiàn)交易指令集中報(bào)出，導(dǎo)致故障的行為。深圳證監(jiān)局在出具的警示函中指出，招商證券交易系統(tǒng)在當(dāng)日出現(xiàn)中斷交易超過(guò)30分鐘，并且沒(méi)有及時(shí)處理該重大信息安全事件，顯示內(nèi)控不完善，在全行業(yè)通報(bào)責(zé)令整改，處分相關(guān)責(zé)任人員。

　　另外，今年1月證監(jiān)會(huì)還查出，招商證券存在向不符合條件的客戶融資融券問(wèn)題，并且受過(guò)處理仍未改正。證監(jiān)會(huì)做出通報(bào)批評(píng)處理。

　　內(nèi)存

　　多家券商高管因股市大跌被調(diào)查

　　今年夏天股市大跌發(fā)生后，公安部高調(diào)介入股市異動(dòng)之后，多家券商高管被查。券商巨頭中信證券成為重災(zāi)區(qū)。中信證券先后有總經(jīng)理程博明在內(nèi)的10多位高管被調(diào)查。此后，招商證券、民族證券、國(guó)泰君安等相繼曝出高管被查消息。

　　11月23日，國(guó)泰君安國(guó)際發(fā)布公告稱，公司自2015年11月18日開(kāi)始未能與公司董事會(huì)主席、執(zhí)行董事及行政總裁閻峰取得聯(lián)絡(luò)。

　　有媒體報(bào)道稱閻峰因牽扯到前證監(jiān)會(huì)副主席姚剛一案，已被帶走調(diào)查?！伴惙逶谫Y金方面為姚剛效力”。

　　失聯(lián)的還有民族證券前董事長(zhǎng)趙大建等。9月27日晚，方正證券公告稱，公司于當(dāng)日收到控股子公司民族證券的報(bào)告，自9月22日起，公司和民族證券均無(wú)法與公司現(xiàn)任董事、民族證券名譽(yù)董事長(zhǎng)趙大建取得聯(lián)系。

　　10月23日，國(guó)信證券公告稱，公司接家屬通知，陳鴻橋于2015年10月23日不幸去世。9月7日下午，一份題為《國(guó)信證券股指期貨異常交易情況的通報(bào)》被媒體廣泛傳播。從上述《通報(bào)》內(nèi)容來(lái)看，國(guó)信證券疑因股指期貨放空單及為客戶融券賣(mài)空提供便利而被通報(bào)，管理層也因此被約談。市場(chǎng)推測(cè)，陳鴻橋之死與管理層被約談一事可能有關(guān)。

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