證監(jiān)會(huì)集中對(duì)6宗上市公司大股東違法案作出行政處罰

　　據(jù)證監(jiān)會(huì)官方微博消息，日前，證監(jiān)會(huì)對(duì)6宗上市公司大股東違法案作出行政處罰，其中包括5宗違法減持案和1宗短線交易案，共涉及3名自然人股東、3名法人股東以及3名法人股東的責(zé)任人，共對(duì)當(dāng)事人罰款6696萬元。

　　在2015年7月8日證監(jiān)會(huì)[2015] 18號(hào)公告公布前，5宗違法減持案當(dāng)事人作為持有上市公司5%以上股份的股東，在減持上市公司股份的過程中，違反了《證券法》第三十八條、第八十六條規(guī)定，存在減持上市公司己發(fā)行股份達(dá)5%時(shí)未及時(shí)披露及在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)減持上市公司股份的違法行為。其中，侯建芳違法減持“雛鷹農(nóng)收”17，909，894股，違法減持金額426，434，576.1元；問澤鴻違法減持“摩恩電氣”704萬股，違法減持金額172，787，200元；浙江凱喜雅國(guó)際股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱凱喜雅)違法減持“嘉欣絲綢”6，977，454股，違法減持金額98，749，305.1元；香港東亞真空電鍍廠有限公司(以下簡(jiǎn)稱東亞真空)違掛減持“長(zhǎng)信科技”44，814，897股，違法減持金額956，590，452.05元；深圳市投資控股有限公司(以下簡(jiǎn)稱深控投)違法減持“深天地A”3，556，854股，違法減持金額87，825，806. 24元。證監(jiān)會(huì)根據(jù)當(dāng)事人違法減持比例、違法減持金額等情節(jié)確定了有梯次遞增的量罰標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)這批案件的當(dāng)事人履行了行政處罰事先告知程序。

　　上述5宗案件當(dāng)事人在收到事先告知書后均提出了陳述、申辯和召開聽證會(huì)的請(qǐng)求，證監(jiān)會(huì)已集中召開聽證會(huì)，認(rèn)真聽取了當(dāng)事人的陳述、申辯，經(jīng)復(fù)核研究，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)涉案當(dāng)事人給予警告、責(zé)令改正，并對(duì)侯建芳處蚍1580萬元罰款；對(duì)問澤鴻處以870萬元罰款；對(duì)凱喜雅處以510萬元罰款；對(duì)東亞真空處以3040萬元罰款；對(duì)深控投處以570萬元罰款。

　　1宗短線交易案中，當(dāng)事人潘國(guó)平作為持有上市公司海南大東海旅游中心股份有限公司5%以上股份的股東，在六個(gè)月內(nèi)買入又賣出股份，共獲利1，194，445.50元。上述行為違反了《證券法》第四十七條規(guī)定，構(gòu)成了短線交易。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)當(dāng)事人給予警告，并處以10萬元罰款。

　　近來，證監(jiān)會(huì)己按照依法審理、事先告知、集中聽證、復(fù)核等程序要求，對(duì)數(shù)十宗大股東違法減持、短線交易案件作出了行政處罰。

　　證監(jiān)會(huì)表示，上市公司大股東應(yīng)當(dāng)從中吸取教訓(xùn)，認(rèn)真履行法律規(guī)定的義務(wù)，規(guī)范信息披露和股票交易行為。證監(jiān)會(huì)將持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管，對(duì)證券期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為依法予以打擊，切實(shí)履行“兩維護(hù)，一促進(jìn)”的監(jiān)管職責(zé)。

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