上交所再發(fā)函細(xì)究妖股 山水文化新進(jìn)股東露馬腳

　　近期，山水文化股價(jià)在利空頻出的情況下僅9個(gè)交易日便出現(xiàn)股價(jià)翻倍的行情，被視為新的“妖股”。記者注意到，監(jiān)管層對(duì)此高度關(guān)注，針對(duì)本次山水文化股價(jià)大幅波動(dòng)及股東可疑交易情況，上交所采取了問(wèn)詢、停牌冷卻、核查異常線索等多管齊下的綜合監(jiān)管手段。今日，上交所再度發(fā)出問(wèn)詢函，追問(wèn)新進(jìn)股東之間的“關(guān)聯(lián)關(guān)系”。

　　回溯資料，2月18日，山水文化股票停牌核查相關(guān)交易事項(xiàng)。2月19日，上交所第一次向公司發(fā)出監(jiān)管函，函中指出，經(jīng)監(jiān)察發(fā)現(xiàn)，公司前10大股東發(fā)生重大變動(dòng)，其中有6名自然人股東存在集中交易，凈買入金額巨大，并要求公司前十大股東核實(shí)他們之間是否存在一致行動(dòng)關(guān)系。同時(shí)，指出“神秘股東”鐘安升持股已達(dá)到5.45%，構(gòu)成超比例違規(guī)舉牌，要求公司督促其按規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　2月23日，“神秘股東”鐘安升現(xiàn)身，并披露了權(quán)益變動(dòng)報(bào)告，但該人士辯稱，其買賣公司股份時(shí)并未計(jì)算所持比例情況，同時(shí)稱其購(gòu)買公司股票不存在一致行動(dòng)人，沒(méi)有控制公司意圖。

　　然而，對(duì)于鐘安升的解釋監(jiān)管層并不滿意。今日，上交所再次向公司發(fā)出問(wèn)詢函，對(duì)公司相關(guān)股東的一致行動(dòng)關(guān)系等事項(xiàng)進(jìn)行追問(wèn)。據(jù)問(wèn)詢函，經(jīng)交易所監(jiān)察發(fā)現(xiàn)，公司前十大股東中的鐘安升、鄭俊杰、連妙純、連妙琳、侯武宏、鐘梓濤等6名“神秘人”的開(kāi)戶交易情況“疑點(diǎn)重重”，存在不少疑似構(gòu)成一致行動(dòng)關(guān)系的可疑線索。

　　其一，鐘安升與連妙純的開(kāi)戶地址為深圳市同一小區(qū)，鐘安升賬戶與連妙純、連妙琳賬戶在同一證券公司營(yíng)業(yè)部交易公司股票，鐘安升賬戶與鄭俊杰賬戶在交易公司股票時(shí)的IP地址和MAC地址一致（MAC地址是網(wǎng)卡的唯一標(biāo)識(shí)）；其二、截至2016 年2月18日，連妙純、連妙琳合計(jì)持股已超過(guò)公司總股本5%以上，而連妙純、連妙琳的姓名相近，且在交易公司股票時(shí)的MAC地址也一致；其三、連妙琳、侯武宏、鐘梓濤的開(kāi)戶地址同屬?gòu)V東汕頭潮南區(qū)司馬浦鎮(zhèn)。

　　更值得關(guān)注的是，上交所函件指出，上述6人合計(jì)持股已達(dá)到公司總股本的22.34%。顯然，在公司現(xiàn)任第一大股東黃國(guó)忠及其一致行動(dòng)人所持有的公司股份18.82%的背景下，若此6名股東構(gòu)成一致行動(dòng)人，則他們的持股比例已超過(guò)上述控制人?；诖?，監(jiān)管層要求公司核查上述新進(jìn)股東之間的“關(guān)聯(lián)關(guān)系”。

　　業(yè)內(nèi)人士指出，上市公司的增持舉牌行為不僅成為股東爭(zhēng)奪控制權(quán)的利器，也經(jīng)常成為炒作股價(jià)的熱點(diǎn)。前期，市場(chǎng)上就存在一些公司因股東增持或舉牌導(dǎo)致其股價(jià)飆升，山水文化短期內(nèi)股價(jià)大幅上漲或與此6名股東集中大量買入有較大的關(guān)聯(lián)，其背后的疑點(diǎn)值得關(guān)注和深究。

　　記者注意到，近期，上交所在日常監(jiān)管中，對(duì)信息披露與股價(jià)聯(lián)動(dòng)的監(jiān)管明顯加強(qiáng)，例如，去年底，上交所對(duì)博通股份黃永飛等股東的一致行動(dòng)關(guān)系給予了高度關(guān)注，多次發(fā)出監(jiān)管函公開(kāi)問(wèn)詢。而本次上交所層層追問(wèn)山水文化新進(jìn)股東情況，反映出監(jiān)管層在加大事后監(jiān)管和問(wèn)責(zé)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加強(qiáng)了事中監(jiān)管，這與此前單純的事后監(jiān)管有所差異。“監(jiān)管層通過(guò)加強(qiáng)事中監(jiān)管，意在利用已有的線索，加大監(jiān)管力度，這將增強(qiáng)監(jiān)管效果，提高監(jiān)管有效性”上述業(yè)內(nèi)人士指出。（記者王炯業(yè)）

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