契約理論勝出諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng) 什么是契約理論？

????瑞典皇家科學(xué)院10日宣布，將2016年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予奧利弗·哈特和本特·霍爾姆斯特倫，以表彰他們?cè)谄跫s理論方面的研究貢獻(xiàn)。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)評(píng)選委員會(huì)當(dāng)天發(fā)表聲明說，兩名獲獎(jiǎng)?wù)邉?chuàng)建的新契約理論工具對(duì)于理解現(xiàn)實(shí)生活中的契約與制度，以及契約設(shè)計(jì)中的潛在缺陷十分具有價(jià)值。

????斯德哥爾摩時(shí)間10日上午11時(shí)45分(北京時(shí)間10日17時(shí)45分)，2016年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)?wù)浇視?。英裔美?guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家、哈佛大學(xué)的奧利弗·哈特(Oliver Hart)和芬蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家、麻省理工學(xué)院的本特·霍爾姆斯特倫(Bengt Holmstrom)共同獲獎(jiǎng)。據(jù)了解，這二人的獲獎(jiǎng)理由是對(duì)契約理論的貢獻(xiàn)。今年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獎(jiǎng)金為800萬(wàn)瑞典克朗(約合93萬(wàn)美元)，這項(xiàng)獎(jiǎng)金將由兩名獲獎(jiǎng)?wù)咂椒帧?/p>

????什么是契約理論？

????“契約理論”是研究在特定交易環(huán)境下來(lái)分析不同合同人之間的經(jīng)濟(jì)行為與結(jié)果，往往需要通過假定條件在一定程度上簡(jiǎn)化交易屬性，建立模型來(lái)分析并得出理論觀點(diǎn)。“契約理論”也是近30年來(lái)迅速發(fā)展的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支之一，一直處于不停的整合過程之中。

????諾貝爾官網(wǎng)對(duì)此也有所解釋：“契約理論”是用來(lái)解決類似這樣的問題的：諸如學(xué)校、醫(yī)院和監(jiān)獄這樣的公共服務(wù)的提供者，應(yīng)該是國(guó)有的還是私有的？教師、醫(yī)生和獄卒應(yīng)該有固定工資，還是績(jī)效工資？企業(yè)管理人員的收入應(yīng)當(dāng)多少來(lái)自獎(jiǎng)金，多少來(lái)自認(rèn)股權(quán)？

????總的來(lái)看，奧利弗·哈特和本特·霍爾姆斯特倫的理論都是對(duì)傳統(tǒng)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中契約理論的闡發(fā)，屬于所謂的不完全契約派學(xué)說。什么是不完全契約呢？奧利弗·哈特是這樣闡釋的：第一，由于世界總是充滿了不確定，因此人們總不可能預(yù)料到未來(lái)的所有情況；第二，即使人們可以預(yù)料到未來(lái)的所有情況，簽約雙方也難以用共同的語(yǔ)言將這些寫入合約；第三，即使簽約雙方可以達(dá)成一致，他們也很難將契約的內(nèi)容交與第三方裁決。

????哈特：醫(yī)生的孩子卻對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)更感興趣

????“我凌晨4:40就醒了，還在想這么晚都沒通知，今年估計(jì)不是我。但幸運(yùn)的是，電話響了。”收到獲獎(jiǎng)消息后，奧利弗·哈特說：“我第一反應(yīng)是擁抱我的妻子，叫醒我的小兒子……然后去找我的獲獎(jiǎng)同伴說話。”

????據(jù)了解，奧利弗·哈特關(guān)注契約理論、企業(yè)理論、公司金融和法律經(jīng)濟(jì)學(xué)等研究領(lǐng)域，是合同理論、現(xiàn)代廠商理論和公司財(cái)務(wù)理論的創(chuàng)立者之一。他在代表作《企業(yè)、合同與財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)》中進(jìn)一步發(fā)展了產(chǎn)權(quán)理論，提出了“不完全合同”理論。

????中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授聶輝華撰文表示，哈特是數(shù)學(xué)本科出身，現(xiàn)在卻是數(shù)學(xué)模型用得最簡(jiǎn)單的人；他提供了被廣泛檢驗(yàn)和應(yīng)用的理論框架，卻從不涉獵經(jīng)驗(yàn)研究。哈特是聶輝華的博士后導(dǎo)師。

????奧利弗·哈特原籍英國(guó)，他的父親是一名出名的結(jié)核病研究專家，不過他似乎對(duì)子承父業(yè)并沒有興趣，而是對(duì)數(shù)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)更感興趣。1969年，奧利弗·哈特從劍橋大學(xué)國(guó)王學(xué)院獲得數(shù)學(xué)學(xué)士學(xué)位，此后他又轉(zhuǎn)向了經(jīng)濟(jì)學(xué)，并于1972年從英國(guó)華威大學(xué)獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位，于1974年在美國(guó)普林斯頓大學(xué)獲得博士學(xué)位。此后他曾返回英國(guó)在劍橋大學(xué)、倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院等知名院校任教。1984年，奧利弗·哈特又來(lái)到美國(guó)出任麻省理工學(xué)院的教授。整整十年之后，奧利弗·哈特又轉(zhuǎn)到哈佛大學(xué)。

????霍爾姆斯特倫：曾經(jīng)的諾基亞董事

????本特·霍爾姆斯特倫則是一位知名的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家，但他還曾經(jīng)是芬蘭著名企業(yè)諾基亞的一名董事。此外這位經(jīng)濟(jì)學(xué)家還擁有眾多的頭銜——霍爾姆斯特倫最知名研究領(lǐng)域?yàn)槠跫s和激勵(lì)理論，特別是將相關(guān)理論用于公司，企業(yè)治理及金融危機(jī)期間流動(dòng)性問題的研究。他曾被授予2012年法國(guó)央行-圖盧茲經(jīng)濟(jì)學(xué)院頒發(fā)的貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)和金融學(xué)高等獎(jiǎng)，2013年獲得斯蒂芬-羅斯金融經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，2013年獲芝加哥商品交易所-美國(guó)國(guó)家數(shù)學(xué)科學(xué)研究所頒發(fā)的量化應(yīng)用創(chuàng)新獎(jiǎng)。同時(shí)他還是多個(gè)學(xué)術(shù)和科學(xué)顧問委員會(huì)的成員，其中包括芬蘭阿爾托大學(xué)基金會(huì)的董事。

????霍爾姆斯特倫1978年在斯坦福大學(xué)獲得博士學(xué)位。此后曾先后擔(dān)任美國(guó)西北大學(xué)凱洛格管理學(xué)院副教授和耶魯大學(xué)經(jīng)管學(xué)院埃德溫-J-拜內(nèi)克管理學(xué)教授?，F(xiàn)在他則是麻省理工學(xué)院保羅-薩繆爾森經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，同時(shí)還兼任麻省理工學(xué)院斯隆商學(xué)院的教授?；魻柲匪固貍悡碛腥鸬渌沟赂鐮柲?jīng)濟(jì)學(xué)院和芬蘭漢肯經(jīng)濟(jì)學(xué)院的名譽(yù)博士學(xué)位。

????經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)并非諾貝爾倡議設(shè)立

????諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)并非是由諾貝爾遺囑設(shè)立的獎(jiǎng)項(xiàng)，而是瑞典銀行在1968年為紀(jì)念諾貝爾而增設(shè)的一個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)，因此也稱為“瑞典銀行經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)”。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)主要是表彰有關(guān)人員在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、新的經(jīng)濟(jì)分析方法等領(lǐng)域所作的貢獻(xiàn)。

????諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)于1969年首次開始頒獎(jiǎng)。盡管如此，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)也同樣是由瑞典皇家科學(xué)院院士組成的評(píng)委會(huì)評(píng)定，每年由5到8名評(píng)委會(huì)成員從世界各地收到的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)提名中評(píng)選，整個(gè)過程要?dú)v經(jīng)資格確認(rèn)、初選、復(fù)選等環(huán)節(jié)，評(píng)選結(jié)果一直選擇在10月份的某個(gè)星期一公布，不過頒獎(jiǎng)儀式都定在每年的12月10日在瑞典首都斯德哥爾摩舉行。屆時(shí)獲獎(jiǎng)?wù)邔娜鸬鋰?guó)王手中接過獲獎(jiǎng)證書、金質(zhì)獎(jiǎng)?wù)潞酮?jiǎng)金支票。

????1969年到2015年，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)委員會(huì)共頒獎(jiǎng)47次，其中24次是單獨(dú)獲獎(jiǎng)，17次雙人獲獎(jiǎng)，6次是三人共分諾獎(jiǎng)。迄今已經(jīng)有76位杰出經(jīng)濟(jì)學(xué)家獲此殊榮。目前，每年申報(bào)這一獎(jiǎng)項(xiàng)的候選人有200到300個(gè)。張欽

????人物故事

????中國(guó)學(xué)者眼中的哈特教授

????中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授聶輝華曾在博客中發(fā)文稱，自己2009年至2010年間在哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系從事博士后研究的一年中，有幸由哈特教授作為博士后導(dǎo)師，通過近距離接觸耳聞目睹了真正的大師風(fēng)范，尤其是他一絲不茍的治學(xué)態(tài)度給自己留下了難以磨滅的印象。

????令他最難以忘懷的是哈特教授對(duì)他一篇論文的多次指導(dǎo)——第一次，哈特教授在辦公室拿出聶輝華發(fā)給他的英文論文，對(duì)文章中的成本函數(shù)假設(shè)提出了疑問。聶輝華想在旁邊的小黑板上寫一下，但哈特不讓他寫模型，而要求他先將模型的故事講出來(lái)。“我開始講一個(gè)抽象的故事，他要求我講具體的故事。于是我以大學(xué)招聘為例，他又要求我講大學(xué)之外的故事。在講故事的過程中，他要求我將故事中的每一個(gè)細(xì)節(jié)與模型一一對(duì)應(yīng)，并詳細(xì)詢問每一個(gè)假設(shè)的理由。在國(guó)內(nèi)教書時(shí)，我講課的一大亮點(diǎn)就是善于將數(shù)學(xué)模型與虛擬故事相結(jié)合。講故事應(yīng)該是我的特長(zhǎng)啊，沒想到故事也不是隨便講的。”

????第二次，聶輝華來(lái)到哈特教授的辦公室討論自己的論文摘要。哈特教授逐字逐句地念了一段摘要，先指出有幾處單詞拼寫錯(cuò)誤必須改正，模型中的x、y必須改成希臘字母，因?yàn)閰?shù)通常不用英文字母表示。然后，他對(duì)聶輝華模型中的幾種均衡表示疑慮?！拔以瓉?lái)以為我的邏輯很簡(jiǎn)單，他這樣的高手一眼就能看出來(lái)，我沒必要寫得那么詳細(xì)。沒想到，他說其中的情形非常復(fù)雜，要我補(bǔ)充所有均衡，并告訴我不能挑選自己喜歡的均衡?！惫亟淌谝辉?gòu)?qiáng)調(diào)，一定要讓人清楚地理解自己的工作，教書也是這樣。如果連他都不明白，將來(lái)審稿人也不會(huì)明白。他還建議找其他人討論一下，看對(duì)方是否明白。聶輝華表示，一直認(rèn)為自己是一個(gè)文字表達(dá)比較嚴(yán)謹(jǐn)、苛求的人，但在哈特教授面前，我只能算是“小巫見大巫”。

????第三次，哈特教授對(duì)聶輝華的摘要表示初步滿意，只是提了幾個(gè)方向性的問題，聶輝華答應(yīng)會(huì)在論文中解決。事實(shí)上，在報(bào)告了這篇論文之后，哈特教授又提了幾次意見。每次意見都不同，每次都要求改好以后下次再談。

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