證監(jiān)會嚴查違法違規(guī)行為 內(nèi)幕交易占比最高

　　主持人孫華：今年以來，中國證監(jiān)會繼續(xù)保持對股市違法行為的打擊力度，迄今已公布了13份行政處罰決定書和3份市場禁入決定書，并通報了18起案件。今日本報圍繞哪些上市公司被罰，為什么被罰以及證監(jiān)會為維護市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展推出的新舉措給予解讀，以饗讀者。

　　嚴斬股市違法行為

　　■本報記者 朱寶琛

　　13份行政處罰決定書，3份市場禁入處罰決定書，通報15起作出行政處罰的案件。這是《證券日報》記者梳理證監(jiān)會今年以來公布的公開信息后得到的數(shù)據(jù)。

　　通過對這些案件的進一步梳理，《證券日報》記者注意到，內(nèi)幕交易受處罰的案件數(shù)量最多，達到8起。其中，李鐵軍、李冬梅、單貴利因為內(nèi)幕交易益盛藥業(yè)，證監(jiān)會對3人的處罰分別為：沒收李鐵軍違法所得4445560.7元，并處以罰款13336682.1元；沒收李冬梅違法所得295741.28元，并處以887223.84元罰款；沒收單貴利違法所得318364.93元，并處以955094.79元罰款。

　　值得關注的是，在另一份行政處罰決定書中，證監(jiān)會還決定對李鐵軍給予警告，并處以30萬元罰款。

　　同樣是在這份行政處罰決定書中，被證監(jiān)會處罰的責任人員多達21人。這些被處罰的責任人員包括時任益盛藥業(yè)董事長張益勝、時任益盛藥業(yè)董事會秘書李鐵軍等。據(jù)介紹，經(jīng)查明，上述當事人存在兩方面的違法事實：一是益盛藥業(yè)未依法披露有關人員持股情況；二是相關責任人員知道或應當知道相關情況，但未依法履行信息披露義務。

　　在證監(jiān)會披露的案件中，還有一起信息披露違法違規(guī)案，被處罰的責任人員也不少，為16名。

　　在證監(jiān)會公布的行政處罰處罰決定書中，徐玉鎖、宋常因為存在至少兩方面的違法違規(guī)行為而受到處罰。

　　其中，證監(jiān)會決定對徐玉鎖內(nèi)幕交易行為沒收違法所得5424463.93元，并處以16273391.79元罰款；對徐玉鎖兩次短線交易行為，給予警告，并處以20萬元罰款。

　　另外，證監(jiān)會決定，對徐玉鎖采取5年證券市場禁入措施，對宋常采取10年證券市場禁入措施，在證監(jiān)會宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，不得從事證券業(yè)務或者擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。

　　操縱股價行為，一直是證監(jiān)會重點打擊的對象。在證監(jiān)會公布的行政處罰決定書中，盛巍于2015年9月9日至2015年9月14日期間使用其本人賬戶，利用資金優(yōu)勢，以漲停價大量申報買入英威騰股票,拉抬、維持該股股價，隨后反向賣出，獲利約51萬元。證監(jiān)會稱，盛巍的上述行為違反了《證券法》第77條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，決定沒收盛巍違法所得約51萬元，并處以約153萬元罰款。

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