深圳對非法期貨交易場所重拳出擊 涉嫌違規(guī)交易全停

　　整治非法期貨交易工作是2017年的開年大戲，今年1月以來，深圳警方與市金融辦、市證監(jiān)局對非法期貨交易場所重拳出擊，搗毀犯罪窩點(diǎn)27個，查處非法期貨會員單位(代理商)24家，刑事拘留犯罪嫌疑人167人。

　　這些單位和代理商打著大宗商品現(xiàn)貨交易的旗號，實(shí)際上從事非法電子期貨交易，騙取投資人手續(xù)費(fèi)和本金，其中采用對賭方式，投資者越虧其賺得越多。有的專門以戀愛為由，引誘大齡未婚多金女性炒原油和貴金屬，最后致其爆倉巨虧。

　　2月23日，深圳市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局與深圳市金融辦、深圳證監(jiān)局召開新聞發(fā)布會表示，對于非法期貨類犯罪行為，將繼續(xù)“高打高舉，絕不手軟”。

　　非法期貨交易死灰復(fù)燃

　　深圳證監(jiān)局副處長楊梅介紹，一段時(shí)期以來，一些地方交易場所及會員單位違規(guī)行為“死灰復(fù)燃”，有的還涉嫌非法證券期貨活動和詐騙活動。

　　楊梅稱，一些地方交易場所涉嫌組織開展非法期貨活動，其多以白銀、原油等大宗商品為交易標(biāo)的，通過分散式柜臺的交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。這些交易場所不通過自身交易形成價(jià)格，而是在境外行情數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上加減一定點(diǎn)差提供買賣報(bào)價(jià)，會員單位與個人投資者進(jìn)行對賭交易，投資者的虧損即為會員單位盈利。有的縱容會員和代理商惡意“喊單”，甚至通過操控系統(tǒng)、修改數(shù)據(jù)、頻繁刷單、限制盈利出金等方式操縱交易，致使投資者嚴(yán)重虧損，涉嫌詐騙。

　　楊梅還透露，還有一些地方交易場所涉嫌違規(guī)組織“類證券”交易活動，主要以郵資票品、錢幣、磁卡為交易標(biāo)的，或以珠寶玉石、茶葉、老酒等實(shí)物商品為交易對象，交易模式與股票市場類似，包括發(fā)售環(huán)節(jié)和交易環(huán)節(jié)。有的交易場所與發(fā)行人串通虛擬發(fā)行，并無相應(yīng)的產(chǎn)品入庫，有的甚至直接或通過關(guān)聯(lián)方做莊交易。產(chǎn)品上市后大多封閉運(yùn)行，價(jià)格被莊家迅速拉升，高出市場價(jià)格的幾倍甚至幾十倍，引誘投資者高位接盤，隨后價(jià)格連續(xù)跌停，大量投資者被洗劫一空。

　　查處非法期貨會員單位24家

　　深圳經(jīng)偵介紹，根據(jù)中國證監(jiān)會今年1月9日召開清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議第三次會議精神，深圳經(jīng)偵通過投資人控告、監(jiān)管部門移送等途徑，全面收集和深入核查非法期貨交易場所類犯罪線索，發(fā)現(xiàn)一些要素交易場所在深圳發(fā)展的會員單位以大宗商品等現(xiàn)貨交易為名從事變相期貨活動，給眾多投資人造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失，涉嫌非法經(jīng)營、詐騙犯罪活動。

　　在前期縝密偵查的基礎(chǔ)上，警方從今年1月份開始開展多輪統(tǒng)一查處行動，市金融辦、深圳證監(jiān)局派員參加現(xiàn)場聯(lián)合執(zhí)法檢查，依法查處會員單位或代理商涉嫌詐騙、非法經(jīng)營犯罪行為。行動共出動警力1100人次，搗毀犯罪窩點(diǎn)27個，查處非法期貨會員單位(代理商)24家，刑事拘留犯罪嫌疑人167人。

　　據(jù)統(tǒng)計(jì)，從2015年至今，深圳警方共偵破非法期貨交易場所類犯罪案件27宗，查處非法期貨會員單位(代理商)52家，刑事拘留犯罪嫌疑人314人，批捕103人。

　　“目前來看，在深圳的炒原油、白銀、貴金屬以及大蒜等大宗商品的交易場所都是非法的?！睏蠲方忉專F(xiàn)貨市場按規(guī)定是要有現(xiàn)貨的，任何不以實(shí)物交割為目的的現(xiàn)貨交易活動，100%是違規(guī)的，作為投資者都要遠(yuǎn)離，如果想做期貨要去證監(jiān)會批準(zhǔn)的4家期貨交易市場。

　　相關(guān)場所涉嫌違規(guī)交易全停

　　深圳市金融辦副處長林志鍇介紹，已對深圳市審批設(shè)立的14家交易場所進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，檢查是否存在將權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行、以集中交易方式進(jìn)行交易、將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易、權(quán)益持有人累計(jì)超過200人、以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，以及未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易等違法違規(guī)情形，對存在違規(guī)行為的交易場所責(zé)令其限期整改。同時(shí)，監(jiān)管部門責(zé)令涉嫌違規(guī)的交易場所停止相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　由于部分交易場所涉嫌違規(guī)經(jīng)營造成投資者損失并引起了較多的投訴，深圳市金融辦已責(zé)令相關(guān)交易場所停止涉嫌違規(guī)的業(yè)務(wù)，目前相關(guān)交易場所涉嫌違規(guī)的業(yè)務(wù)已全部停止。

　　深圳市經(jīng)偵局二大隊(duì)大隊(duì)長李超曄表示，上周的專項(xiàng)行動中，警方與市金融辦、深圳證監(jiān)局對涉嫌違規(guī)的交易場所進(jìn)行清理整頓，但這并非運(yùn)動式突擊行動，未來對于非法期貨交易犯罪高打高舉，絕不手軟，讓不法分子在深圳沒有生存空間。

　　作案手法

　　化身“白富美”發(fā)展客戶 安排“分析師”誤導(dǎo)交易

　　不法會員單位或代理商常通過欺詐手段發(fā)展客戶投資，對大宗商品標(biāo)準(zhǔn)化合約進(jìn)行集中交易，誘導(dǎo)客戶頻繁交易賺取高額手續(xù)費(fèi)，誤導(dǎo)客戶反向交易造成嚴(yán)重?fù)p失。深圳警方總結(jié)并披露了不法分子的作案手法。

　　會員單位或代理商招募業(yè)務(wù)員，通過互聯(lián)網(wǎng)、手機(jī)通信工具化身“高富帥”“白富美”的“職業(yè)操盤手”發(fā)展投資客戶，按照公司制作的話術(shù)取得客戶的信任后，通過虛假炫富、發(fā)送模擬盈利截圖、夸大投資收益，誘騙客戶在交易平臺注冊開戶。

　　客戶注冊開戶后，公司安排所謂“分析師”“老師”給客戶提供技術(shù)指導(dǎo)，客戶先期少量盈利后一般會加大資金投入。“分析師”“老師”利用會員單位與普通客戶對現(xiàn)貨行情信息的不對稱，誤導(dǎo)客戶與正常行情相反方向進(jìn)行交易操作，甚至造成客戶爆倉;或者誘導(dǎo)客戶頻繁交易，分成高額手續(xù)費(fèi)。

　　會員單位獲取的最大非法利潤是“客損費(fèi)”，即客戶的本金。在交易中，會員單位采取做市商機(jī)制，與客戶進(jìn)行“對賭”，如客戶賺錢則會員單位、代理商虧錢，會員單位、代理商為了賺錢會想方設(shè)法讓客戶虧錢即誤導(dǎo)客戶進(jìn)行反向操作造成爆倉，會員單位、代理商按照一定比例瓜分客戶的本金。

　　個別會員單位利用交易軟件存在的漏洞，設(shè)置滑點(diǎn)(建倉和平倉時(shí)點(diǎn)擊的價(jià)格與實(shí)際成交價(jià)格不一樣)、卡盤(客戶賺錢后想平倉時(shí)，交易系統(tǒng)會卡盤)，造成客戶投資損失。

　　一些不法分子注冊公司假冒正規(guī)交易平臺會員單位，招納下級代理商，利用虛假網(wǎng)站平臺，通過虛構(gòu)事實(shí)、夸大盈利宣傳等手段，誘騙不明真相群眾開戶入金投資，再通過其后臺軟件修改數(shù)據(jù)、操縱價(jià)格漲跌來騙取高額的手續(xù)費(fèi)和客戶損失。

　　典型案例

　　跟“男朋友”炒原油 女事主巨虧逾40萬

　　去年8月18日，寶安分局新橋派出所接一女事主報(bào)警稱在網(wǎng)上認(rèn)識一男子，后被該男子以交友方式誘使炒原油、炒貴金屬，被騙42.4萬元。

　　辦案民警介紹，犯罪嫌疑人吳某等人于2015年10月9日在深圳出資成立深圳市天某盈投資有限公司，該公司通過深圳市德某金融服務(wù)有限公司聯(lián)系交易平臺開發(fā)客戶進(jìn)行投資交易，天某盈公司與德某公司之間簽署有服務(wù)合作協(xié)議，天某盈公司系德某公司的代理商，天某盈公司開發(fā)客戶通過交易平臺賺取傭金等利潤后全部返還給德某公司，德某公司按照約定的比例將其中部分利潤再返還給天某盈公司。

　　至案發(fā)時(shí)止，天某盈公司以德某公司的名義先后成為新華大宗、新華產(chǎn)權(quán)、承德大宗業(yè)務(wù)等平臺的會員單位，作為新華大宗等平臺的下級代理商進(jìn)行投資業(yè)務(wù)，犯罪嫌疑人吳某為天某盈公司法人代表兼總經(jīng)理。

　　警方調(diào)查發(fā)現(xiàn)，天某盈公司的業(yè)務(wù)員通過冒用身份用微信附近功能添加好友后以和對方交男女朋友的方式進(jìn)行聊天，騙取聊天好友信任后，業(yè)務(wù)員采用夸大客戶收益、發(fā)送虛假盈利截圖、謊稱公司有專業(yè)分析師為客戶指導(dǎo)等手段，引誘客戶到新華產(chǎn)權(quán)、承德大宗交易平臺進(jìn)行投資交易。

　　據(jù)了解，客戶虧損的90%為天某盈公司的利潤，客戶交易的手續(xù)費(fèi)全額為業(yè)務(wù)員的提成。天某盈公司與客戶之間是一種對賭關(guān)系，客戶虧損就是公司賺錢，反之就是公司虧損客戶賺錢。

　　據(jù)悉，為最大限度騙取客戶開戶資金，犯罪嫌疑人吳某等人在明知與客戶之間經(jīng)濟(jì)利益對立的情況下，仍指使業(yè)務(wù)員等人采用冒充專業(yè)分析師、引導(dǎo)客戶頻繁操作、故意提供反向行情等方式，致使客戶虧損，從而騙取他人投資款，并根據(jù)不同崗位按照比例提成。

　　記者獲悉，犯罪嫌疑人徐某宇等人均系深圳市德某金融服務(wù)有限公司的相關(guān)負(fù)責(zé)人員，深圳市德某金融服務(wù)有限公司與其代理商深圳天某盈投資有限公司共同實(shí)施欺騙被害人投資，并對詐騙所得按照比例進(jìn)行分配。

　　吳某、徐某宇等8名犯罪嫌疑人因涉嫌詐騙被檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)逮捕。經(jīng)初步統(tǒng)計(jì)，涉案涉及約70名受害者，涉案金額在260萬元以上。目前，該案移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。

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