深交所全面強(qiáng)化一線監(jiān)管?公布4起違規(guī)失信案例

??? 據(jù)深交所6月19日消息，近日，為開展“信用記錄關(guān)愛日”資本市場(chǎng)誠(chéng)信宣傳教育活動(dòng)，深交所公布4起違規(guī)失信典型案例，對(duì)違規(guī)失信行為敲響警鐘。

　　深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，誠(chéng)信是資本市場(chǎng)的基石，資本市場(chǎng)參與主體應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)守法誠(chéng)信意識(shí)，珍愛信用記錄，遠(yuǎn)離違法失信。下一步，深交所將繼續(xù)貫徹依法全面從嚴(yán)的監(jiān)管理念，全面強(qiáng)化一線監(jiān)管，維護(hù)資本市場(chǎng)誠(chéng)信秩序。

　　一、G公司股東失信違背承諾案

　　2016年6月13日至6月23日期間， G公司某股東通過深交所證券交易系統(tǒng)以集中競(jìng)價(jià)交易方式累計(jì)減持G公司股份8,538,169股，占G公司總股本的4.03%，成交均價(jià)20.15元/股，成交金額為172,023,554元。該股東的上述行為違反了其作出的“自2015年7月16日起，未來六個(gè)月到十二個(gè)月間，若公司股票價(jià)格未達(dá)到50元的，將不減持本人所持有的公司股份”承諾。依據(jù)深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第16.2條的規(guī)定，深交所決定對(duì)該股東予以公開譴責(zé)。

　　二、ZH公司信息披露違規(guī)失信案

　　ZH公司2012年7月5日與以某銀行某分行作為牽頭行和貸款代理行的銀團(tuán)所簽訂的《人民幣20億元中期流動(dòng)資金銀團(tuán)貸款協(xié)議》第14.2條“消極承諾”第七點(diǎn)“維持實(shí)際控制”約定：“借款人代表應(yīng)當(dāng)確保，C公司維持其對(duì)借款人代表享有的實(shí)際控制人地位，并且，實(shí)際控制人轉(zhuǎn)讓借款人代表股權(quán)的，需征得全體貸款人同意?！弊鳛閆H公司原實(shí)際控制人C公司的下屬企業(yè)，ZH公司原控股股東A公司與深圳市JDA公司于2014年3月20日簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，A公司將持有的ZH公司146,473,200股、占ZH公司總股本11.39%的股份轉(zhuǎn)讓給JDA公司。A公司對(duì)外轉(zhuǎn)讓其所持有的ZH公司股權(quán)，其過程并未征得銀團(tuán)全體貸款人同意；ZH公司未滿足銀團(tuán)借款協(xié)議中的限制性條款，從而導(dǎo)致貸款人有權(quán)隨時(shí)要求ZH公司提前全額償還該項(xiàng)借款。對(duì)上述事項(xiàng)及其可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，ZH公司未及時(shí)進(jìn)行信息披露。

　　此外，ZH公司控股股東JDA公司持有ZH公司146,473,200股，占ZH公司總股本的11.39%，其持有的股份于2015年3月19日被司法凍結(jié)，4月27日至6月10日期間又發(fā)生8筆輪候凍結(jié)，ZH公司未及時(shí)披露，直至6月4日、6月17日才就上述情況進(jìn)行披露。

　　依據(jù)深交所《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第17.2條、第17.3條、第17.4條與第19.3條的規(guī)定，深交所決定對(duì)ZH公司、ZH公司時(shí)任董事長(zhǎng)、時(shí)任董事、時(shí)任董事兼總經(jīng)理和時(shí)任董事會(huì)秘書給予公開譴責(zé)的處分；對(duì)ZH公司時(shí)任獨(dú)立董事、ZH公司控股股東JDA公司和ZH公司實(shí)際控制人給予通報(bào)批評(píng)的處分。

　　三、HX公司實(shí)際控制人信息披露違規(guī)失信案

　　2014年1月21日， HX公司實(shí)際控制人朱某以HX公司控股股東LW 投資公司的名義與 CG公司大股東袁某簽訂HX公司收購(gòu)CG公司的合作框架協(xié)議，但朱某未讓HX公司及時(shí)披露；3月10日，朱某又以其管理的DE公司名義與CG公司簽訂收購(gòu)合作框架協(xié)議，取代上述簽訂的收購(gòu)協(xié)議；3月11日，朱某以HX公司實(shí)際控制人名義出具《履約承諾函》，承認(rèn)上述兩份協(xié)議的內(nèi)容，承諾最后將由HX公司對(duì)CG公司進(jìn)行重組；直至4月25日HX公司才公告因重大事項(xiàng)停牌，4月28日發(fā)布對(duì)外投資公告，稱擬以3.34億元價(jià)格受讓CG公司20%股權(quán)。

　　2014年8月，朱某開始與QN公司進(jìn)行接觸，并于9月安排審計(jì)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)進(jìn)行盡職調(diào)查，11月8日，與QN公司達(dá)成《HX公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金收購(gòu)QN公司股權(quán)框架協(xié)議》，約定HX公司以25%現(xiàn)金支付、75%股份支付方式收購(gòu)QN公司100%股權(quán)，但朱某未安排HX公司及時(shí)披露相關(guān)信息。HX公司直至2014年12月10日才停牌公告擬進(jìn)行重大資產(chǎn)重組。

　　依據(jù)深交所《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第17.2條規(guī)定，深交所決定對(duì)朱某予以公開譴責(zé)的處分。

　　四、ASC公司挪用募集資金違規(guī)失信案

　　ASC公司于2015年非公開發(fā)行公司債券“15AC債”，募集資金20億元。根據(jù)募集說明書的約定，上述募集資金將全部用于某棚戶區(qū)改造項(xiàng)目，且募集資金用途不得變更。在上述募集資金到賬后，ASC公司未按照《公司債券發(fā)行和交易管理辦法》第十五條的規(guī)定將募集資金用于約定的用途，而將其中11.35億元用于其他項(xiàng)目及轉(zhuǎn)借給他人，占募集資金總額的56.75%。經(jīng)過整改，截至2016年9月末，未按約定使用的募集資金已經(jīng)全部收回存放專戶，并按照募集說明書約定用于某棚戶區(qū)改造項(xiàng)目。

　　依據(jù)深交所《非公開發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)管理暫行辦法》第七十四條的規(guī)定，深交所決定對(duì)ASC公司給予通報(bào)批評(píng)的處分。

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