傳播內(nèi)部意見征求稿 兩證券從業(yè)人員被中證協(xié)處罰

　　人民網(wǎng)北京6月21日電（呂騫）近年來，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)加強(qiáng)自律管理職能，對(duì)在展業(yè)過程中存在違反自律規(guī)則的會(huì)員機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員依法采取自律懲戒措施。近日，又在協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站上公布了一批違反自律規(guī)則的從業(yè)人員名單。

　　通知公告顯示，在證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部日常監(jiān)管中，發(fā)現(xiàn)王培斌、張丹存在傳播尚處于內(nèi)部征求意見階段的會(huì)議材料的問題，張丹還存在不當(dāng)偷拍的問題。該行為違反了證監(jiān)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第一條“從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則”、第九條“從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng):(十一)中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為”的規(guī)定。

　　依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察案件辦理規(guī)則》及《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)王培斌采取公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，對(duì)張丹采取暫停執(zhí)業(yè)六個(gè)月的紀(jì)律處分，上述自律懲戒措施記入證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)誠信系統(tǒng)。

　　據(jù)介紹，證券業(yè)協(xié)會(huì)自律懲戒措施分為自律管理措施和紀(jì)律處分兩類。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2016年，協(xié)會(huì)共對(duì)10家違規(guī)的會(huì)員機(jī)構(gòu)采取了自律管理措施；對(duì)10名在展業(yè)過程中違反自律規(guī)則的從業(yè)人員采取了自律懲戒措施，其中，對(duì)7名從業(yè)人員采取了自律管理措施，對(duì)3名從業(yè)人員采取了紀(jì)律處分。2017年1月至6月，協(xié)會(huì)共對(duì)2家違規(guī)的會(huì)員機(jī)構(gòu)采取了自律管理措施；對(duì)14名在展業(yè)過程中違反自律規(guī)則的從業(yè)人員采取了自律懲戒措施，其中，對(duì)2名從業(yè)人員采取了自律管理措施，對(duì)12名從業(yè)人員采取了紀(jì)律處分。

　　依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》第三十一條的規(guī)定，“對(duì)自律管理對(duì)象實(shí)施紀(jì)律處分的，在協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公布紀(jì)律處分決定”，日前協(xié)會(huì)將2016年和截止2017年6月對(duì)15名從業(yè)人員作出紀(jì)律處分的自律懲戒措施決定書在協(xié)會(huì)官網(wǎng)進(jìn)行了公布，并記入?yún)f(xié)會(huì)誠信檔案和證監(jiān)會(huì)誠信檔案。

　　中證協(xié)表示，今后，協(xié)會(huì)將在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，持續(xù)加強(qiáng)對(duì)會(huì)員及從業(yè)人員的自律管理，對(duì)違反自律規(guī)則的會(huì)員機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員依法處理，堅(jiān)決曝光，并記入誠信檔案，以增強(qiáng)行業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員的責(zé)任感。

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