世界各國院士遴選，最看重啥？院士權(quán)威性如何保障

　　徐鵬飛繪

　　當今世界，院士被普遍認為是一種最高的學(xué)術(shù)頭銜，標志著榮膺者在研究領(lǐng)域做出了突出貢獻。院士制度發(fā)源于17世紀的歐洲，至今已發(fā)展出一套比較成熟的遴選標準。本版介紹了院士制度的起源、有關(guān)國家院士遴選、院士權(quán)威性如何保障等內(nèi)容，以饗讀者

　　美 國

　　只代表一種榮譽稱號

　　本報駐美國記者 陳一鳴

　　“盡管美國的科學(xué)院、工程學(xué)院和醫(yī)學(xué)院前面都冠有‘國家’一詞，但實際上均是非政府機構(gòu)，三院院士只是一種榮譽稱號而已?！?011年成為美國國家醫(yī)學(xué)院院士的王存玉，在當選后接受本報記者采訪時說，在美國，院士實際上只是三大研究院的“會員”，不僅領(lǐng)不到工資，還要每年繳納會費，更不是什么行政職務(wù)。

　　美國國家科學(xué)院在其網(wǎng)站上強調(diào)，雖然這家機構(gòu)根據(jù)林肯總統(tǒng)1863年簽署的一份國會法案成立，承擔“在與科技有關(guān)的事務(wù)上向國家提供獨立和客觀建議的職責”，但屬于“著名學(xué)者之間的私人非營利性社團”。

　　根據(jù)威爾遜總統(tǒng)簽署的行政命令，美國在1916年依照美國國家科學(xué)院章程成立了國家研究委員會。1964年和1970年，美國又分別成立了美國國家工程院和美國國家醫(yī)學(xué)院，兩家機構(gòu)均依據(jù)國家科學(xué)院章程組建。此后，美國國家研究委員會成為國家科學(xué)院、國家工程院和國家醫(yī)學(xué)研究的常設(shè)機構(gòu)，正式組成“三院一會”的美國國家研究院體系。

　　美國三大研究院每年都會增選新院士，盡管具體增選辦法不盡相同，但都遵循原有院士提名、全體院士投票產(chǎn)生的原則。以國家科學(xué)院為例。由于新院士都是由原有院士提名、選舉產(chǎn)生，因此不存在院士申請機制。當國家科學(xué)院院士提出新院士的候選人后，經(jīng)過“一個廣泛而仔細的審核程序”，才能確定候選人資格。據(jù)美國國家科學(xué)院前院長布魯斯·阿爾伯特介紹，院士在提名新院士時需遞交候選人簡介、一份長約250字的候選人學(xué)術(shù)成果說明書，以及最多12篇有代表性的論文和著作。在每年4月的年度會議上，國家科學(xué)院院士對院士候選人最后名單進行投票，根據(jù)得票多少和當選名額選出新的院士。

　　目前，美國國家科學(xué)院每年最多可產(chǎn)生84名院士，這些院士須為美國公民，同時還會最多選出21名外籍院士。美國國家醫(yī)學(xué)院每年新增65名院士、5個外籍院士，授予在醫(yī)療和公共衛(wèi)生等多個領(lǐng)域成就卓著的學(xué)者。美國國家工程學(xué)院每年增選院士人數(shù)不超過上年度院士總數(shù)的3%，授予在工程研究、實踐以及教育領(lǐng)域的杰出人才。

　　王存玉說，由于新增院士的提名、選舉環(huán)節(jié)并不對外公開，連他本人事先都毫不知情，只是在當選之后、宣布之前，才得到美國國家醫(yī)學(xué)院的書面通知。

　　作為非政府機構(gòu)，美國三大國家研究院都不能從聯(lián)邦政府獲得任何財政撥款，只可在受聯(lián)邦政府委托從事某些科學(xué)調(diào)查、檢驗或?qū)嶒灮顒訒r，得到與這些具體活動有關(guān)的經(jīng)費資助。王存玉告訴本報記者，當選美國研究院的院士并不會帶來任何實際利益，因為以后申請科研經(jīng)費時，審核部門或資助機構(gòu)還是會根據(jù)課題或項目本身的情況決定批準與否，絕不會看到對方是個院士便高抬貴手。

　　俄羅斯

　　決定權(quán)在上千人手里

　　本報駐俄羅斯記者 張曉東

　　俄羅斯科學(xué)院是1724年由俄羅斯沙皇彼得一世頒布命令建立的，至今已有290年歷史，是國家的最高學(xué)術(shù)機構(gòu)。俄羅斯科學(xué)院因悠久的歷史、嚴謹?shù)膶W(xué)風和國際一流的科研水平而在國際上享有盛譽。

　　據(jù)俄羅斯科學(xué)院主席團副主任學(xué)術(shù)秘書弗拉基米爾·伊萬諾夫博士介紹，目前俄羅斯科學(xué)院院士編制為1289名，包括513名院士和776名通訊院士。一般至少是3年進行一次院士補選。選舉的時間、專業(yè)名稱與每個專家名額都由俄羅斯科學(xué)院主席團根據(jù)科學(xué)院學(xué)部、其地方分院和地區(qū)科學(xué)中心提議來確定。最近一次選舉是在2011年進行的。當時選舉216名填補空缺，其中院士82名、通訊院士134名。競爭很激烈，超過1000名候選者角逐134名通訊院士空缺，300名通訊院士角逐82名院士名額。

　　俄羅斯科學(xué)院章程第十六條中明確規(guī)定，俄羅斯院士或者通訊院士候選者首先必須是具有俄羅斯國籍的科學(xué)家。其學(xué)術(shù)水平是首要考量也是唯一的標準，即必須是在本學(xué)科領(lǐng)域具有開創(chuàng)性貢獻的頂尖學(xué)者才能成為科學(xué)院院士，通訊院士則必須是在本學(xué)科領(lǐng)域做出突出學(xué)術(shù)貢獻的學(xué)者。原則上，院士及通訊院士稱號一旦獲得就是終身的，不會因政治或其它因素影響而被剝奪。

　　要成為俄羅斯科學(xué)院的院士或通訊院士，必須經(jīng)過嚴格的學(xué)術(shù)評審和遴選程序。學(xué)術(shù)機構(gòu)、在國家登記的高等教育機構(gòu)以及俄羅斯科學(xué)院科學(xué)理事會，有權(quán)推舉候選人成為院士和通訊院士。候選人的推舉是在科學(xué)院的學(xué)術(shù)和科學(xué)技術(shù)理事會或者主席團的會議上進行秘密投票，以簡單多數(shù)方式通過。科學(xué)院院士有推薦候選人成為院士的權(quán)力，通訊院士也是由科學(xué)院院士推薦。

　　投票程序是標準的三步走：首先名單要由專家委員會來評價，然后才能遞交到學(xué)部所屬學(xué)科層面討論，然后學(xué)部審核，最后在科學(xué)院大會上討論這些最終人選，作出終極裁決，每次其得票數(shù)都不得少于總票數(shù)的2/3才能通過。

　　那么在這個環(huán)節(jié)中候選者有無可能鉆空子，比如用錢買選票？面對這個問題，伊萬諾夫斬釘截鐵地回答記者：絕無可能！最后的選舉投票表決是上千人參加的，怎么可能買得過來，況且如果真發(fā)生了這種事，在學(xué)術(shù)界也是為人所不齒的。因為學(xué)者不光需要有學(xué)術(shù)水平，道德水準也要相當高。

　　去年7月份，俄羅斯國家杜馬通過了可能剝奪院士稱號的法案修正案，它是俄科學(xué)院改革的一個部分。這就意味著，院士稱號可能會被剝奪并被科學(xué)院除名。俄羅斯科學(xué)院通訊院士根納季·丘弗林在接受記者采訪時表示，現(xiàn)在科學(xué)院改革爭議很大，而且科學(xué)院正常的一些工作也受到影響，包括院士的選舉，未來3年都將凍結(jié)，很多事情都不確定，所以自己何時能夠評選院士還不清楚。不過他強調(diào)，不管如何變化，學(xué)術(shù)水平始終是成為院士首要也應(yīng)該是唯一的標準。

　　德 國

　　候選人對提名不知情

　　本報駐德國記者 鄭 紅

　　直到2008年，德國才有了自己的國家級科學(xué)院。此前，德國的科學(xué)院包括8個地方科學(xué)院、一個工程院和利奧波第那科學(xué)院。很長時間以來，德國政府和公眾都希望德國能有一家國家科學(xué)院，在一些重要的問題上向政府提供科學(xué)咨詢，向公眾傳播知識，并在國際上代表德國。由于利奧波第那科學(xué)院的院士來自全德國范圍，在國際上影響顯著，聯(lián)邦政府和州政府決定選擇其作為德國的國家科學(xué)院。

　　利奧波第那科學(xué)院成立于1652年，達爾文、居里夫人、愛因斯坦、馬克斯·普朗克等著名科學(xué)家，德國的大文豪歌德等都是利奧波第那科學(xué)院的院士。截至2011年，共有168名利奧波第那科學(xué)院院士獲得了諾貝爾獎。

　　利奧波第那科學(xué)院主席約爾格·哈克博士教授對記者說，利奧波第那科學(xué)院院士的遴選是一套嚴密的匿名過程，首先候選人對于自己被提名毫不知情。每名院士都可以建議新的院士候選人，科學(xué)院不接受個人想成為院士的申請。隨后，被提名的候選人要在利奧波第那科學(xué)院經(jīng)過3級的評選。

　　利奧波第那科學(xué)院根據(jù)不同的研究領(lǐng)域共設(shè)28個科研組和4個類別組。候選人須先經(jīng)過其所屬的科研組，而后再經(jīng)過上一級類別組的評選。經(jīng)過他們篩選的候選人究竟能否成為院士還要由科學(xué)院的主席團決定。

　　選舉投票是不記名的，成員要匿名填寫意見表，參與科研組評選、類別評選以及主席團評選的人都是不同的，科研組有30—40人，類別組有10人左右，主席團有12人。當選院士要經(jīng)過3個獨立的選舉過程，所以很難出現(xiàn)候選人干預(yù)評選的情況。

　　在評選中，候選人的出版物、獲獎情況、國際影響，是否能證明其擁有國際上有重要性的科研項目，都是重要的參考因素?！坝袝r我們還會讓專業(yè)人士——大多數(shù)情況下是外國同行作出專業(yè)鑒定?！崩麏W波第那科學(xué)院的成員不只是德國人，他們來自世界各地，其中也包括中國。

　　院士名額也有一定限制。據(jù)哈克教授介紹，目前科學(xué)院每年新接收大約50名院士。“我們希望把人數(shù)控制在1000人左右，在人數(shù)統(tǒng)計上，超過75歲的科學(xué)家不再計入統(tǒng)計范圍，但他們還在履行自己的職責，只要他們自己不退出，院士是一個終身的榮譽頭銜。目前我們的院士總?cè)藬?shù)約1500人?！?/p>

　　在德國，院士的工作完全是名譽性的，沒有任何報酬。當選院士除了榮譽，不會帶來任何物質(zhì)上的利益。哈克教授說，院士大多是大學(xué)或科研機構(gòu)的教授。他們只有在開工作小組會議等出公差的時候可以在利奧波第那科學(xué)院報銷旅費。

　　在德國，身為國家科學(xué)院院士并不意味著其水平和地位就高于其他科學(xué)院的院士。很多科學(xué)家都有多重身份，哈克教授本人就同時是利奧波第那科學(xué)院和另外3個科學(xué)院的院士。

　　哈克教授表示，至今還沒有公眾質(zhì)疑院士科學(xué)水準的事情發(fā)生，只發(fā)生過研究報告的結(jié)果受到政府和社會質(zhì)疑的情況。比如在對生物能的研究中，利奧波第那科學(xué)院的報告認為，在德國的能源轉(zhuǎn)型中，生物能未來不會占很大比重，而聯(lián)邦政府和其他的研究機構(gòu)認為，生物能還有很大的發(fā)展空間。這引發(fā)了很多公共討論。為此，利奧波第那科學(xué)院舉行了很多活動，邀請來報告結(jié)論的批評者，主席哈克教授本人接受了很多采訪，闡釋自己的觀點。

　　英 國

　　專業(yè)成果量化很具體

　　本報駐英國記者 李文云

　　英國皇家工程院創(chuàng)立于1976年，目前共有1527名院士。在2013年，有3位卓越華人學(xué)者當選皇家工程院院士。

　　皇家工程院院士被視為英國工程師的最高榮譽，他們都是英國工程科技各領(lǐng)域的學(xué)科帶頭人?；始夜こ淘簱撝苿佑萍歼M步的重要責任，包括支持制定英國與工程科學(xué)相關(guān)的國家政策；輔導(dǎo)與推動工程教育和工程師培養(yǎng)；鼓勵對工程學(xué)科的研究；同時院士們還負有重視科普事業(yè)、提高公眾對工程科學(xué)了解的責任。

　　倫敦帝國理工學(xué)院機械工程系著名材料力學(xué)學(xué)者、去年當選英國皇家工程院院士的林建國教授在接受采訪時，為本報記者詳細介紹了英國皇家工程院院士的遴選程序。

　　林建國說，現(xiàn)任工程院院士每年都會接到工程院的一封信，詢問他們有無合適人選作為當年新增院士提名?；始夜こ淘好磕杲?jīng)嚴格評審后，從被提名的候選人中邀請40到60位工程師成為新院士。

　　林建國教授說，申請者一般需有兩個提名人，第一提名人和第二提名人，其中一般要有一位是申請者的同事或同行，很了解該領(lǐng)域的工作及科研發(fā)展情況。提名人還要為自己的被提名者物色兩位評審院士，這兩位評審要依據(jù)提名材料來評判被提名者的學(xué)術(shù)成就，以保證評審的客觀公正。

　　每個得到提名的學(xué)者，需要填寫一份申請表格，表格中除了詳細個人信息以外，需要開列本人的10項具體專業(yè)學(xué)術(shù)貢獻，包括理論建樹與實際應(yīng)用兩方面的，如專利與發(fā)明；新程序、新技術(shù)或新標準等；并要有具體成功實例及量化數(shù)據(jù)作證明，這些量化數(shù)據(jù)要求十分具體，可以是項目價值、銷售價值、增長數(shù)字、市場份額及雇工人數(shù)等。這份申請表格要在每年的1月至7月間提交，截止日期為每年的7月31日；工程院還規(guī)定，被提名者本人一定要接受提名。工程院院士提名程序的關(guān)鍵點十分明確，就是要彰顯被提名者在其專業(yè)領(lǐng)域的杰出成就。

　　林建國教授表示，英國皇家工程院院士的評審過程十分嚴格、客觀，堅持程序原則，沒有多少靈活性。申請人只有依靠實打?qū)嵉膶W(xué)術(shù)貢獻與實際應(yīng)用成果來證明自己的專業(yè)成就，并得到同行、同事以及業(yè)內(nèi)權(quán)威專家的認可，才有可能在一步步縝密的評審程序中勝出。

　　在獲得提名后，經(jīng)過院士資格專業(yè)組評審的初步篩選，將由工程院院士資格評審委員會來最終確認候選院士名單，并在每年6月將名單傳給每一位現(xiàn)任院士，在7月的工程院年會時舉行投票，選出新院士，一般3—4天后，網(wǎng)上就會公布正式名單了。未能當選的候選人還可在兩年內(nèi)提交新材料，繼續(xù)申請，如兩年內(nèi)未能當選，就需要間隔一年后才能再次提交申請。

　　此外，英國皇家工程院每年還會選出榮譽院士并邀請成就卓著的外籍院士。現(xiàn)在每年都回中國講學(xué)的林建國教授認為，皇家工程院給所有工程師提供了一個交流切磋的平臺，讓他們有可能在互動中產(chǎn)生靈感的碰撞，為英國經(jīng)濟實現(xiàn)更快、更平衡的增長、為推動更優(yōu)秀的工程與技能教育、保證英國工程科技引領(lǐng)專業(yè)潮流而貢獻力量。