證監(jiān)會(huì)對(duì)5宗案件作出行政處罰

　　新華社北京6月16日電（記者王都鵬、劉慧）中國(guó)證監(jiān)會(huì)16日通報(bào)，近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)5宗案件做出行政處罰。

　　2宗操縱證券期貨市場(chǎng)案中，一是馬永威、曹勇利用資金優(yōu)勢(shì)，通過(guò)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)、在漲停板大量申報(bào)買(mǎi)單維持漲停價(jià)格等手段，操縱“福達(dá)股份”股價(jià)，獲利共計(jì)約2288萬(wàn)元。依據(jù)證券法，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收馬永威、曹勇違法所得，并對(duì)馬永威處以約4577萬(wàn)元罰款，對(duì)曹勇處以約2288萬(wàn)元罰款。二是廖山焱實(shí)際控制并利用廖某山、廖山焱等9個(gè)自然人名下期貨賬戶(hù)，以連續(xù)買(mǎi)賣(mài)或者自買(mǎi)自賣(mài)的方式交易“普麥1601”期貨合約，影響“普麥1601”合約價(jià)格和交易量，沒(méi)有違法所得。依據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例（2013年修訂），廖山焱構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格的行為，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)廖山焱處以60萬(wàn)元罰款。

　　2宗內(nèi)幕交易案中，一是馮玉露系中科英華高技術(shù)股份有限公司擬收購(gòu)山東天業(yè)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)集團(tuán)有限公司所持有的山東天業(yè)黃金礦業(yè)有限公司90%股權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人，并將此內(nèi)幕信息泄露給王宇勤，王宇勤利用本人證券賬戶(hù)買(mǎi)入“中科英華”約140萬(wàn)股，盈利約419萬(wàn)元；蘇建朝與馮玉露在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在通話(huà)聯(lián)絡(luò)，且蘇建朝控制使用“蘇建朝”等7個(gè)證券賬戶(hù)交易“中科英華”，共計(jì)盈利約877萬(wàn)元。依據(jù)證券法，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收王宇勤違法所得，并處以約419萬(wàn)元罰款；對(duì)馮玉露處以10萬(wàn)元罰款；沒(méi)收蘇建朝違法所得，并處以約877萬(wàn)元罰款。二是劉國(guó)武全程參與北部灣旅游股份有限公司收購(gòu)長(zhǎng)島渤海長(zhǎng)通旅運(yùn)有限公司65%股權(quán)的合同談判，為內(nèi)幕信息知情人。劉國(guó)武利用本人證券賬戶(hù)買(mǎi)入“北部灣旅”約5萬(wàn)股，賣(mài)出約5萬(wàn)股，沒(méi)有違法所得。依據(jù)證券法，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)劉國(guó)武處以15萬(wàn)元罰款。

　　1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案中，北京市天元律師事務(wù)所在執(zhí)業(yè)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，同時(shí)，出具的法律意見(jiàn)等文件存在虛假記載及重大遺漏。依據(jù)證券法，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收天元所業(yè)務(wù)收入，并處以罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并分別處以罰款。

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